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基于 “战略―系统”思维的特种设备监管模式及体系研究 　　摘要：特种设备安全监管是以安全为宗旨，以科学监管为手段，从防止和减少特种设备安全事故为目标，由政府行政机关所从事的行政执法活动。文章主要研究、分析和探讨“战略-系统”方法在特种设备安全监管中的应用。论文在分析国内外特种设备安全监管现状的基础上，对我国特种设备安全监管进行了SWOT分析；基于“战略-系统”思维，应用“战略模型”和“系统理论”，设计了我国特种设备安全监管的总体战略模式，涉及安全监管基本方针、三大使命，以及本质安全、事故致因、生命周期、监管匹配、RBS与RBI等五大原理，领导与执行、规划与策略、运行与系统、资源与技术、结构与流程、文化与学习六大要素，文化理念、基础理论、关键技术、体制机制、监察方法、管理方式、监管工具、评价技术、投入模式、责任体系等十大创新。并设计了数十种特种设备系统监管的的方法体系；提出了提高特种设备科学监管效能的策略性、政策性建议。所借鉴的国外先进理论符合我国的基本国情，提出的特种设备安全监管模式和优化的方法体系切合我国的实际情况，具有现实的研究意义和参考价值。 　　关键词：特种设备；安全监管；战略-系统方法；风险管理 　　一、前言 　　特种设备安全与社会经济发展和民生息息相关：锅炉、压力容器、压力管道、起重机械等广泛应用于石油、化工、军事、冶金等工业领域，是工业发展的助推器；电梯、客运索道、大型游乐设施又同人们的生活、娱乐密不可分。由于特种设备常常处于高温、高压，以及高载荷、高疲劳、高空作业的条件下运行，致使其本身所具有的安全风险较高；一旦发生事故，就会导致爆炸、有害气体泄漏、高空坠毁，危及人民的生命健康和财产安全，造成企业停工停产，有时还会带来人们的恐慌，给国家、社会稳定和个人、家庭造成严重的影响和危害。 　　如何提升我国特种设备安全的保障能力和水平？首先，根据安全科学的原理和规律，我们能清楚地认识到，系统安全的保障需要三个支柱，一是科技，二是监管，三是文化――安全原理称为“三E对策”理论。这一点，在我们承担的国家“十一五”科技支撑项目的相关课题研究中，已从理论和实证上得以分析和证明。得到的研究结论是：科技对特种设备安全的贡献率大约为58%，管理为27%，文化约15%。其中可看出，安全监管及安全文化软实力的贡献率接近一半。第二，根据《特种设备安全法》明确的特种设备安全方针“安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”，也可以解读出：特种设备安全保障的“综合治理”原则，既要考虑设备本身的硬件因素，更要重视人因、管理、制度等软件的因素；既要依靠设备自身的功能安全和本质安全，也需要政府科学的分类监管和全过程监管，更需要生产、经营、使用单位的有效管理和文化建设；软件与硬件兼容，人因与物因兼顾，技术与管理相辅，既是“预防为主”的全面体现，也是“综合治理”的内涵真谛。第三，就我国目前发生的各类特种设备安全事故分析，人为因素事故发生比例较高，让我们深刻地认识到，文化因素不利、管理执行力不强等软件成了我国目前安全事故的重要致因。因此，可以预见到，在未来相当一段时期，增强安全监管软实力将成为提高我国特种设备安全保障水平和提升事故预防能力的重要战略对策。 　　那么，如何建立科学的安全监管模式？如何优化安全监管方法方式？如何提高安全监管效能？成为落实“安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”安全方针的重要命题。我们通过国家“十二五”科技支撑项目“基于风险的特种设备安全监管关键技术研究”项目的工作，在总结研析国内外特种设备安全监管发展、变迁的基础上，应用“战略思维”“系统思想”的理论和方法，结合我国特种设备安监现实，建立基于风险的、面向政府安全监管需要的全面风险监管模型、原则和机制，确定科学、合理的政府监管风险防控策略及方法体系，研究成果将为特种设备科学全面的风险监管提供理论和技术支持、决策依据和管理基础，为实现重要生命过程的风险动态、实时预警提供技术方法，对风险预警预控的可及和可用性提供了保证，对于提高特种设备安全事故预防的科学性和有效性将有积极的意义和作用。 　　二、研究现状 　　（一）国外的特种设备安全监管策略 　　特种设备的安全监管是指对特种设备的安全进行监督、监管和管理的政府活动。从管制经济学的角度看，属于政府管制。政府管制是具有法律地位的、相对独立的政府管制者或管制机构，依据一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。从上述定义可看出，管制是指政府依据一定的法规对被管制者进行监督管理。政府的安全监管可以看成是政府管制的具体性行政行为。特种设备安全监管主要通过安全监管机构的行政措施得以实施。综观国外的法律，特种设备安全监管主要策略是行政监管策略和法定检验策略。行政监管策略又包含抽象行政监管策略和具体行政监管策略