券商定向计划操作流程(网站上传版本).docxVIP

资产管理部定向计划操作流程 前期沟通（前台） 前台承揽人员联系业务各方，确认业务交易模式。 准备妥当定向计划委托人所需材料，完成定向计划可行性分析报告，完成定向计划项目要素表。 项目报审（前中台） 项目承揽人员完成项目要素表，可行报告。提交OA呈批单（流程：承揽人员-对应渠道管理人-中台人员） 项目承揽人包括各渠道管理人下属业务员，也包括MD团队项目人员，其归属渠道管理人按照属地管理原则，如属地无对应管理人则一律归属于资管部北京。 托管账户开户（中台） 联系托管行，将开户材料寄至总部用章 发邮件给开户同事，将项目简介列明，便于总部向财务，存管等进行项目说明。 合同文本撰写（中台） 在定向计划要素表框架下，完成定向合同。完善并备齐投资所需合同，登记书，通知书等相关所有交易文件。 将合同文本撰写完毕后，报送部门合规风控岗。（合规风控岗对项目进行合规、风控初步审核，审核内容涵盖合格投资者调查，合同内容合规审核，项目风险评估） 项目报合规（中台） 由部门合规风控岗报送公司合规风险管理总部，并跟踪合规部审批流程，及时就项目进度进行沟通。 合规出具项目合规意见、风险评估报告。 合同审批兼用章（中台） 提交定向计划项目OA审批（审批流程见公司2014年出台定向计划项目审批流程） 流程附件添加a.合同b.后端合同c.项目附件d.其他需要用章文件（授权委托书，后端信托委托人基础材料如有）。 交易