南方隆元-北京农商银行.DOC

南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书(更新) PAGE PAGE 1 南方隆元产业主题股票型证券投资基金 招募说明书（更新） 2011年第1号 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2011 目录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc294266114 1. 绪言 PAGEREF _Toc294266114 \h 4 HYPERLINK \l _Toc294266115 2. 释义 PAGEREF _Toc294266115 \h 5 HYPERLINK \l _Toc294266116 3. 基金管理人 PAGEREF _Toc294266116 \h 10 HYPERLINK \l _Toc294266117 4. 基金托管人 PAGEREF _Toc294266117 \h 18 HYPERLINK \l _Toc294266118 5. 相关服务机构 PAGEREF _Toc294266118 \h 23 HYPERLINK \l _Toc294266119 6. 基金份额的申购和赎回 PAGEREF _Toc294266119 \h 53 HYPERLINK \l _Toc294266120 7. 基金的投资 PAGEREF _Toc294266120 \h 62 HYPERLINK \l _Toc294266121 8. 基金的业绩 PAGEREF _Toc294266121 \h 73 HYPERLINK \l _Toc294266122 9. 基金的财产 PAGEREF _Toc294266122 \h 74 HYPERLINK \l _Toc294266123 10. 基金资产估值 PAGEREF _Toc294266123 \h 76 HYPERLINK \l _Toc294266124 11. 基金的收益与分配 PAGEREF _Toc294266124 \h 81 HYPERLINK \l _Toc294266125 12. 基金的费用与税收 PAGEREF _Toc294266125 \h 83 HYPERLINK \l _Toc294266126 13. 基金的会计与审计 PAGEREF _Toc294266126 \h 85 HYPERLINK \l _Toc294266127 14. 基金的信息披露 PAGEREF _Toc294266127 \h 86 HYPERLINK \l _Toc294266128 15. 风险揭示 PAGEREF _Toc294266128 \h 91 HYPERLINK \l _Toc294266129 16. 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 PAGEREF _Toc294266129 \h 93 HYPERLINK \l _Toc294266130 17. 基金合同的内容摘要 PAGEREF _Toc294266130 \h 96 HYPERLINK \l _Toc294266131 18. 基金托管协议的内容摘要 PAGEREF _Toc294266131 \h 114 HYPERLINK \l _Toc294266132 19. 基金份额持有人服务 PAGEREF _Toc294266132 \h 125 HYPERLINK \l _Toc294266133 20. 其它应披露事项 PAGEREF _Toc294266133 \h 128 HYPERLINK \l _Toc294266134 21. 招募说明书存放及其查阅方式 PAGEREF _Toc294266134 \h 130 HYPERLINK \l _Toc294266135 22. 备查文件 PAGEREF _Toc294266135 \h 131 重要提示 南方隆元产业主题股票型证券投资基金由隆元证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年10月29日证监基金字[2007]297号文核准的隆元证券投资基金基金份额持有人大会决议，隆元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方隆元产业主题股票型证券投资基金”。自 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市