XX投资(有限合伙)基金募集说明书.docx

PAGE \* MERGEFORMAT 1 北京××投资（有限合伙）企业募集说明书 目录 第一部分 北京××投资(有限合伙)企业设立与运作说明书 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc 内 容 摘 要 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 一、基金设立背景 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 二、设立并购基金的意义 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 三、基金的定位及比较优势 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 四、基金组建的具体事宜 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 五、基金投资理念 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 六、基金投资项目标准及基金投资分布 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 七、基金获取投资项目的方式 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 八、基金投资项目的退出方式 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 九、闲置资金的投资策略 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 十、一期资金拟投资的项目 PAGEREF _Toc \h 2 第二部分 基金管理人及其对基金管理的相关规定 HYPERLINK \l _Toc 一、基金管理人的基本情况 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 二、公司作为基金管理人的优势 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 三、公司顾问及管理团队 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 四、公司协助投资机构投资的典型项目 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 五、公司的职责及管理框架 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 六、公司对基金的承诺 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 七、公司的风险管理和内部控制 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 八、公司所管理基金的投资决策流程 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 九、公司所管理基金的投资退出流程 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 十、投资限制 PAGEREF _Toc \h 2 HYPERLINK \l _Toc 十一、对基金投资的禁止行为 PAGEREF _Toc \h 2 北京××投资（有限合伙）企业 设立与运作说明书 内 容 摘 要 拟成立的投资公司是依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，采取有限合伙制企业形式注册的投资基金（以下简称“基金”），专门从事收购兼并及 PRE-IPO领域的股权投资，充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值； 基金的初始出资额暂定为 5亿元人民币，计划由意向出资人根据拟投资项目资源的储备情况和预期投资进度分步缴付到位，北京××投资顾问有限公司将按照基金出资额的 1％进行出资；基金合伙人大会将根据项目及运作情况决定是否进行扩募、及扩募的具体数额、条件等； 基金的投资及投资管理事宜将委托作为基金唯一普通合伙人的北京××投资顾问有限公司（以下简称“基金管理人”）运作和管理；基金管理人将按照所管理基金实际资产额的 2％收取年度基金管理费，基金管理人承诺：在基金实际投资到目标企业前，不收取管理费；只对实际投资的部分收取；基金管理人还将以业绩奖励的方式参与基金投资收益的分配； 基金将定位为主动并购型投资基金，主要投资于有市场发展潜力的快速成长期及成熟性企业，投资形式包括但不限于与并购重组相关的企业股权投资、成长期企业的 PRE－IPO投资、与战略性并购重组相关的上市公司大宗股权收购和定向增发、以及参与国有企业产权改革等战略性投资； 为确保基金投资的安全性，确保基金投资在被投资主体中具有一定的话语权，基金对单个项目的投资占被投资企业的股权比例不设上限；基金对单个项目的投资原则不超过基金净资产的 30％； 基金对项目的投资为阶段性战略投资，对拟投资项目的投资周期为 2－5年，并根据项目的具体情况选择利益最大化的退出方式。 一、基金设立背景 作为新兴的市场经济国家、金砖四国之一、以及世界上人口最多的国家