定向增发相关法规汇总截至12月30日.docxVIP

PAGE — — — PAGE 69 — 定向增发相关法规汇总 （截至2013年12月） 目 录 证监会 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc376180163 上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日） PAGEREF _Toc376180163 \h 2 HYPERLINK \l _Toc376180164 上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日） PAGEREF _Toc376180164 \h 14 HYPERLINK \l _Toc376180165 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007年9月17日） PAGEREF _Toc376180165 \h 23 HYPERLINK \l _Toc376180166 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（2006年7月20日） PAGEREF _Toc376180166 \h 30 HYPERLINK \l _Toc376180167 关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（2007年7月2日） PAGEREF _Toc376180167 \h 32 HYPERLINK \l _Toc376180168 关于上市公司非公开发行股票的董事会和股东大会决议的注意事项（2007年7月4日） PAGEREF _Toc376180168 \h 40 HYPERLINK \l _Toc376180169 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用（2009年7月9日） PAGEREF _Toc376180169 \h 46 HYPERLINK \l _Toc376180170 关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知（2007年12月26日） PAGEREF _Toc376180170 \h 49 HYPERLINK \l _Toc376180171 关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（2008年1月11日） PAGEREF _Toc376180171 \h 53 HYPERLINK \l _Toc376180172 关于证券公司以其管理的理财产品认购上市公司非公开发行股票有关问题的答复意见(2012年5月28日) PAGEREF _Toc376180172 \h 58 上交所 HYPERLINK \l _Toc376180173 上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引-第二十一号 上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告(2012年11月30日) PAGEREF _Toc376180173 \h 59 深交所 HYPERLINK \l _Toc376180174 中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票(2012年1月9日) PAGEREF _Toc376180174 \h 62 其他 HYPERLINK \l _Toc376180175 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南（2006年9月5日） PAGEREF _Toc376180175 \h 66 HYPERLINK \l _Toc376180176 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（环发[2008]24号）（2008年2月22日） PAGEREF _Toc376180176 \h 83 HYPERLINK \l _Toc376180177 关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知（环办函[2008]373号）（2008年6月24日） PAGEREF _Toc376180177 \h 85  上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日 《上市公司证券发行管理办法》已经2006年4月26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月8日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　? 上市公司证券发行管理办法第一章　总　则第一条　为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。第二条　上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；?（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。第三条 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。第四条 上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第