百川股份董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2010年8月)2010-08-28.pdf

无锡百川化工股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡百川股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、 高级管理人员持有和买卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理业务指引》等法律、法规和文件精神，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并 履行相关询问和报告义务。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为， 也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人或者公司《章程》或董事会决议认定的其他人员。 第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司 信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘 书应当及时以书面、电子邮件、电话、当面沟通等形式通知拟进行买卖的董事、 监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核 条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手 续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将 相关人员所持有股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人信息（包 括但不限于姓名、职务、身份证件号、A 股证券账户、离任职时间等）： （一）公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项 后 2 个交易日内； （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变 化后的 2 个交易日内； （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高管应当保证其向深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司申报的数据的真实、准确、及时、完整， 同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并 承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求， 对董事、监事和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 所持本公司股票的转让与锁定规则 第十条 公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过公司上 市地证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比 例不得超过50%。 董事、监事和高级管理人员所持股票不超过 1000 股的，可一次全部转让， 不受前款转让比例的限制。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股票为 基数，计算其中可转让