整合体系检查表（供应部）2013.docVIP

PAGE 第 PAGE 10 页 共 NUMPAGES 11 页 质量、环境和职业健康安全管理体系检查表 受检查部门：供应部 检查日期： 检查员： 审核准则：QMS，EMS，OHS标准，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 检查方法 检查过程描述 检查结果 判定 QMS 条款 OHS/EMS 条款 4.2.3 文件控制 4.4.5 文件控制 ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 管理体系要求 检查内容 检查方法 检查过程描述 检查结果 判定 QMS 条款 OHS/EMS 条款 4.2.4 记录控制 4.5. 记录和记录管理 ◆记录管理的实况 ◆与受审核部门有关的记录有哪些？ ◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？ ◆记录是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存是否便于存取和检索？ ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、 防蛀等保护措施是否得当？ ◆过期记录是否按要求进行处置？ ◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？ ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 5.4.1 质量目标 4.3.3 目标和方案 ◆受审部门是否设定了管理目标和指标 ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆是否经领导批准？ ◆目标和指标是否具体并尽可能量化？ ◆是否设置了必要的可测量参数？ ◆目标和指标的实现情况 ◆是否制定了实施目标的指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了执行部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ 管理体系要求 检查内容 检查方法 检查过程描述 检查结果 判定 QMS 条款 OHS/EMS 条款 5.5.1 职责和权限 4.4.1 职责和权限 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆是否有清晰的组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆受审部门的职责是什么？ 7.4.1 采购过程 4.4.6 运行控制 ◆组织如何选择和评价供方？ ◆是否明确了对供方控制的方式和程度？ ◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录？ ◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？ ◆是否组织有关部门对供应商进行评价？ ◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？ ◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影响程度？ ◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？ 管理体系要求 检查内容 检查方法 检查过程描述 检查结果 判定 QMS 条款 OHS/EMS 条款 7.4.1 采购过程 4.4.6 运行控制 ◆采购文件是否清楚在说明了采购信息？ ◆采购文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审？ ◆采购文件是否写明产品的类别、型号或其他信息？ ◆采购文件是否写明验收的要求（可以合同、图样以及其他技术文件的形式体现）？ ◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？ ◆采购文件中是否有对供应商的过程、设备、人员、管理体系的要求（必要时）？ ◆采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？ 7.4.2 采购信息 4.4.6 运行控制 ◆有无对采购产品进行验证的活动？ ◆当组织或组织的顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购文件中作出了规定？规定是否包括验证的安排和产品放行的方法？ ◆有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？ ◆是否有效实施对采购产品的验证？ ◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购单或其他采购文件中对验证的安排和产品放行的方法作了具体规定？ 管理体系要求 检查内容 检查方法 检查过程描述 检查结果 判定 QMS 条款 OHS/EMS 条款 4.4.6 运行控制 ◆化学品管制 ◆是否有化学品的管理使用规定？ ◆化学品的保管状况怎样？ ◆是否按要求使用化学品？ ◆使用中是否存大渗漏情况？ ◆有无防火、防溢等措施？ 7.5.1 生产和服务提供的控制 4.4.6 运行控制 ◆产品交付和交付后的管理 ◆是否有对交