综合体系检查表.docVIP

质量、环境和职业健康安全管理体系审核检查表 审核准则： ISO 14001:1996 OHSAS18001 相关法规 审核日期： 受审核部门： 陪同人： 要求事项 检查项目 提问 文件查阅 实施检查 记录 4.1总要求 组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系 环境和职业健康安全一体化管理体系文件中是否有针对环境和职业健康安全问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页 最高管理者是否签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令？ 环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了ISO14001、OHSAS18001的所有条款？ 〇 〇 〇 4.2环境方针/职业健康安全方针 4.2 最高管理者是否制定了本组织的环境、职业健康安全方针 最高管理者是否批准、签署了环境、职业健康安全方针？ 环境、职业健康安全方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响和风险相适应？ 环境、职业健康安全方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺？ 环境、职业健康安全方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？ 环境、职业健康安全方针中是否包括环境和职业健康安全目标、指标的框架？ 是否传达到全体员工并付诸实施？ 是否同上级组织的环境、职业健康安全方针相协调？ 是否可为公众所获得？ 最高管理者是否定期评审、修订环境、职业健康安全方针？ 由谁主持制定的？ 何时、何地制定的？ 如何制定的？ 由谁批准的？ 何时批准的？ 组织活动的性质和环境影响及风险是什么？ 组织的产品的性质、规模及其环境影响和风险是什么？ 组织的服务的性质、规模及其环境影响和风险是什么？ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ 取得了怎样的效果？ 上级组织有否环境、职业健康安全方针？ 本组织的环境、职业健康安全方针是否征得上级组织的同意？ 是否以上级组织的环境、职业健康安全方针为基础？ 为公众获得环境、职业健康安全方针提供了何种方便？ 何时、何地可以获得？ 是否有定期评审规定？ 是否进行过评审？ 评审、修订的依据是什么？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 实际查看环境、职业健康安全方针 看环境、职业健康安全方针加以确认 看环境、职业健康安全方针加以确认 查阅环境、职业健康安全方针予以确认 询问职工 方针对照 实地查看 实地查看 4.3.1 环境因素/对危险源辨识、风险评价和控制的策划 4.3.1 是否建立了识别环境因素和危险源及评价环境影响和风险的程序? 是否对组织的活动、产品或服务的环境因素和危险源做了识别? 用什么方法和怎样识别的? 识别环境因素和危险源应把握哪些要点? 如何进行环境影响和风险评价的？ 环境因素和危险源的信息能否及时更新? 在制定环境、职业健康安全目标时是否考虑了重大环境因素和危险源? 是否评价了环境因素和危险源的优先等级? 受控文件发放情况 有无程序 程序内容是否全面、适宜 识别时是否应用该程序？ 识别的范围和对象 是否有清单？ 识别的过程 采用的方法 收集的原始资料 是否考虑三种状态？ 是否考虑三种时态？ 应考虑到的主要方面是否有遗漏？ 是否考虑到可对其施加影响的环境因素和危险源？ 是否全面考虑了环境因素、危险源的类型和以往事故事件？ 评价是怎样进行的？ 有无评价准则？ 有无重大环境因素和危险源清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？ 在文件中是否规定了各类、各级环境因素和危险源的管控方式？ 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？ 哪些重大环境因素和危险源列入目标？ 其他因素如何控制？ 评价是否有准则？ 评价是否合理？ 重大环境因素和危险源是否有权责人员的批准后受控下发？ 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 〇 抽取环境因素和危险源评价情况到现场环境因素和危险源的点进行核对。 抽看新增法规变更后，环境因素和危险源的识别评价情况 4.3.2法律和其他要求/法规和其它要求 是否建立了识别和获得相关法律法规的程序？ 实施上述程序的结果 程序中是否包括法规信息及时变更的规定？ 组织如何使职工了解有关的法规信息 本组织的守法情况 该程序是否明确了获得法规的途径？ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？ 该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？ 是否将收集的法律法规和环境因素、危险源进行鉴别(识别)，建立受控的法规清单？ 相关法规清单 相关法规内容和要求明细表 法规要求特定设备登记表 法规要求特种物资登记表 由谁负责？ 做得怎样？ 法规信息如何进行内部沟通？谁负责？ 职工是否意识到不遵守法规的后果？ 过去、现在有无违法？ 各项排放指标是否清楚？有无超标排放？ 有无守法证明性文件，如环境影响及风险评价、三同时验收证明、