山东省质监局特设备安全.docVIP

- PAGE \* MERGEFORMAT 4 - - PAGE \* MERGEFORMAT 8 - - PAGE \* MERGEFORMAT 1 - 山东省质监局特种设备安全 监管“双随机一公开”抽查实施细则 （征求意见稿） 为贯彻落实《国务院关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务改革工作要点的通知》（国发〔2016〕30号）、《山东省人民政府办公厅关于印发2016年推进简政放权放管结合优化服务转变政府职能工作方案的通知》（鲁政办字〔2016〕73号），增强特种设备安全监管效能，扎实做好特种设备安全监管“双随机一公开”工作，根据《山东省质监局关于推进“双随机一公开”监管工作的指导意见》（鲁质监法发〔2016〕43号），结合我省工作实际，制定本实施细则。 一、总则 （一）本细则所称“双随机一公开”抽查，是指随机抽取一定比例的检查对象，随机选派检查人员，依照法定职责对检查对象进行监督管理并及时公开检查结果的工作机制。 （二）本细则适用于对省质量技术监督局（以下简称省局）发证的特种设备生产单位、检验机构的监督抽查；对在山东省行政区域内从事特种设备检验、检测活动的机构（单位）所出具的检验、检测结果和鉴定结论的监督抽查。 （三）本细则确定的监督抽查事项，省局采取政府购买服务方式，由承接政府购买服务的机构（以下简称承接机构）具体组织实施。 （四）省局负责制（修）订监督抽查工作制度，编制下达年度监督抽查工作计划，检查、督导承接机构监督抽查工作的实施。 承接机构负责建立和及时更新特种设备安全监管随机抽查对象名录库、随机抽查执法检查人员名录库，报省局备案；负责制定监督抽查工作方案，报省局备案后组织实施监督抽查，对出具的监督抽查结论的真实性负责，并向省局上报监督抽查工作总结报告。 市、县局按照属地管理原则，负责对发现的问题和违法违规行为组织调查处理、跟踪整改落实。 （五）随机抽查执法检查人员包括行政执法人员和技术专家。行政执法人员从全省持特种设备安全监察人员证的在岗特种设备安全监察人员和省局稽查局持有行政执法证件的人员中抽选；技术专家从全省特种设备生产、检验检测、使用管理、科研院所等单位中抽选。 （六）监督抽查工作应遵循科学公正、程序合法、风险管理、注重实效的原则，依法维护国家和企业的合法权益，保守国家秘密，依法保护被抽查对象的商业秘密和个人隐私。 二、监督抽查内容 （一）特种设备生产单位的证后随机抽查内容 1.是否有与生产相适应的专业技术人员，有与生产相适应的设备、设施和工作场所，有健全的质量保证、安全管理和岗位责任等制度。 2.检查许可证是否在有效期内；抽查特种设备管理人员、检测人员、专业技术人员、作业人员是否具有相应资格；抽查设计制造、安装、改造、重大修理档案是否建立；抽查设计图样审批手续是否符合要求；抽查产品生产过程资料是否保存完整，特种设备出厂是否附有质量合格证明等相关文件和资料，特种设备安装、改造、修理竣工后是否移交相关技术资料的文件；抽查型式试验、监督检验资料是否齐全；最近一次评审提出的整改项目是否整改；抽查是否存在超出许可范围和许可有效期生产的情况；检查生产单位法定代表人、名称、产权、生产场地等变更是否及时申请变更。 3.法律、法规、安全技术规范等规定的内容。 （二）特种设备检验机构的证后随机抽查内容 1.是否有与检验、检测工作相适应的检验、检测人员，有与检验、检测工作相适应的检验、检测仪器和设备，有健全的检验、检测管理制度和责任制度。 2.机构名称、地址、主要负责人、技术负责人（包括授权签字人）、检验标准的更新情况，是否办理变更和备案；核准申请材料与检验检测机构实际状况的相符性，人员数量、资格是否满足规定；检验检测环境、设备配备及检定、使用状况；检验合同或委托书、检测报告、检验项目的一致性；检验报告与原始记录的一致性、完整性；检验检测范围与《核准证》的符合性；是否存在伪造、变造检验报告或者出具虚假证明的行为。 3.法律、法规、安全技术规范等规定的内容。 （三）检验、检测结果和鉴定结论的随机抽查内容 1.以抽查检验、检测报告、记录为主，并可跟踪检查所检验、检测特种设备的情况，确认是否客观、公正，检验、检测结果、鉴定结论是否准确，各种签字手续是否齐全，报告及鉴定文件是否及时出具，考察检验、检测机构的管理情况等。 2.法律、法规、安全技术规范等规定的内容。 三、监督抽查比例和频次 （一）每个年度抽查工作计划中，抽查特种设备生产单位100家以上；抽查在山东省行政区域内从事特种设备检验、检测活动的机构（单位）出具的检验、检测结果和鉴定结论共300份以上；抽查特种设备检验机构20%以上。 （二）对投诉举报多或者有严重违法违规记录的检查对象，适当提高抽查比例和频次。 四、监督抽查程序、方法 （一）承接机构按照