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精品资料网（） 25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座 精品资料网（） 专业提供企管培训资料 中国建筑标准设计研究所 QSB-06-2002 内 部 审 核 程 序 Procedure of Internal Audit 2002- - 批准 2002- - 实施 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 内部审核程序 文件编号： QSB-06-2002 批准人： 修改码： 内部审核程序 1 目的 通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求和本所确定的质量管理体系要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进。 2 范围 本程序适用于内部质量管理体系审核。 3 职责 3.1 所长聘任内部质量管理体系审核员，并规定其职责。 3.2 在管理者代表主持下，总工程师办公室负责制订年度内审计划，组织审核组并实施审核。 3.3 审核组长负责实施审核的各阶段工作，有权对审核观察评语作最后决定。 3.4 各受审核部门配合完成审核，对不合格项及时采取措施。 4 工作程序 4.1 编制年度内审计划 4.1.1 总工程师办公室每年制订“年度内审计划”，报所长或管理者代表批准后下发实施。一般情况下，每年审核1~2次，覆盖到标准各章节和有关部门。 4.1.2 当出现下列情况时，应及时组织内审： a．机构、管理体系发生重大变化时； b．法律法规及其他外部要求变更时； c．在第二、三方审核之前； d．在质量认证证书到期换证之前； e．出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。 4.1.3 年度内审计划的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目、受审核的部门、审核频次、时间安排。 4.2 审核准备 4.2.1 在管理者代表主持下，成立审核组，指定审核组长。 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 内部审核程序 文件编号： QSB-06-2002 批准人： 修改码： 4.2.2 审核组长安排内审员工作，召开审核组会议，学习与审核任务有关的文件和资料，明确审核的任务和要求。 4.2.3 审核组长与受审核部门取得联系。 4.2.4 审核组长组织内审员编写《内部审核——各部门审核范围》（格式见附录A）、《内部审核——检查记录表》（格式见附录B）/ 4.3 审核实施 4.3.1 召开首次会议 首次会议由审核组长主持，说明审核的目的、日程安排及审核的有关事项。出席会议的人员包括：管理者代表、受审核部门负责人、审核组成员。必要时，管理者代表对内审工作提出要求。 4.3.2 现场审核 审核员到受审核部门通过交谈、查阅文件资料、收集证据，核实受审核部门实施质量管理体系是否符合规定的要求，填写《内部审核——检查记录表》，并对检查内容逐项作出合格、不合格的判别。 审核组长向受审核部门负责人说明审核观察结果，并对不合格项取得认可。 4.3.3 审核组会议 在现场审核结束时，审核组举行会议，对审核结果进行评审，确定不合格项，填写《内部审核——不合格通知单》（格式见附录C）。 4.3.4 末次会议 末次会议由审核组长主持，出席人员同首次会议。会议由审核组长说明审核结果，介绍不合格项，并就质量管理体系的有效性，提出审核组的结论。会议记录应予保持。 4.3.5 审核报告 审核组在审核组长主持下，编制出《内部审核报告》（封面格式见附录D）。 审核报告应包括以下内容： a．审核目的和范围； b．审核日期及受审核部门； c．审核组成员； 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 内部审核程序 文件编号： QSB-06-2002 批准人： 修改码： d．审核的依据； e．不合格项； f．体系运行中的薄弱环节，主要原因分析及改进建议； g．审核结论。 4.3.6 审核结束 审核组向管理者代表提交审核报告之时，审核即告结束。 5 纠正措施的跟踪 5.1 受审核部门应对不合格项及时分析原因并制订纠正措施（包括拟采取措施内容、计划和预定完成日期），填写《内部审核——不合格通知单》的有关内容，经受审核部门负责人签署后交总工办。经审核员认可和管理者代表审批签署后实施。 5.2 总工办对纠正措施的实施进行跟踪。在完成后由审核员验证其有效性，经审核组长签署后，完成纠正措施实施过程。 记录 《内部审核—各部门审核范围》（格式见附录A） 《内部审核—检查记录表》（格式见附录B） 《内部审核—不合格通知单》（格式见附录C） 《内部审核报告》（封面格式见附录D） 中国建筑标准设计研究所 质量管理体系文件 内部审核程序 文件编号： QSB-06-2002 批准人： 修改码： 附录A 中国建筑标准设计研究所