自查表及整改计划.PDFVIP

新疆中泰化学 （集团）股份有限公司内控规则落实情况 自查表及整改计划 根据深圳证券交易所中小企业板《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规则落实”专项活动的通知》，本公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关 规则，依据公司实际情况，认真核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，比 照《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》对内部控制制度的执行 情况进行了梳理，现将自查情况及整改计划 一、《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》（自查期间：2011 年1 月1 日至2011 年8 月31 日） 公司简称 中泰化学 股票代码 002092 内部控制相关情况 是/否/不适用 说明（如选择否或不适用，请 说明具体原因；如果包含两个 以上事项，如有一项不符，请 选“否”，并加以说明。） 一、组织机构建设情况 1、董事会各专门委员会是否由不少于 是 三名董事组成。 2 、独立董事是否占审计委员会、薪酬 是 与考核委员会、提名委员会等委员会成 员半数以上，并担任召集人。 3、审计委员会的召集人是否为会计专 是 业人士。 4 、公司是否设立独立于财务部门的内 是 部审计部门。 二、内部控制制度建设 1、公司是否已针对销售及收款、采购 是 和费用及付款、固定资产管理、存货管 理、资金管理（包括投融资管理）、财 务管理、信息披露、人力资源管理和信 息系统管理制定相应的管理制度。 2 、公司是否建立内部审计制度，内部 是 审计制度是否经公司董事会审议通过。 三、内部审计部门和审计委员会工作情况 1、内部审计部门是否配置三名以上 是 （含三名）专职人员从事内部审计工 1 作。 2 、内部审计部门负责人是否为专职， 是 是否由审计委员会提名，董事会任免。 3、内部审计部门是否至少每季度向审 是 计委员会报告一次（报告内容包括内部 审计计划的执行情况以及内部审计工 作中发现的问题等）。 4 、内部审计部门是否在审计委员会的 是 督导下，至少每季度对关联交易、对外 担保、证券投资、风险投资、对外提供 财务资助、购买或出售资产、对外投资 等重大事项实施情况、公司大额资金往 来以及关联方资金往来情况进行一次 检查，出具检查报告并提交董事会。 5、内部审计部门是否按时向审计委员 是 会提交年度内部审计工作计划和报告。 6、内部审计部门的工作底稿、审计报 是 告及相关资料保存时间是否遵守有关 档案管理规定。 7、内部审计部门是否至少每季度对募 是 集资金的存放和使用情况进行审计，并 对募集资金使用的真实性和合规性发 表意见。 8、审计委员会是否至少每季度召开一 是 次会议，审议内部审计部门提交的工作 计划和报告，是否保存有会议纪要。 9、审计委员会是否至少每季度向董事 是 会报告一次（报告内容包括内部审计工 作进度、质量以及发现的重大问题）。 四、重点核查事项 1、信息披露的内部控制 （1）公司是否建立《信息披露管理制 是 度》。 （2 ）公司的信息披露管理制度或其他 是 制度中是否包括内部保密、重大信息内 部报告等制度。 （3 ）公司是否明确各相关部门（包括 是 公司控股子公司）的重大信息报告责任 人。 （4 ）公司是否建立《内幕信息知情人 是 管理制度》。 （5 ）公司是否在年度报告披露后十个 是 交易日内举行年度报告说明会。 （6 ）公司是否指派或授权董事会秘书 是 2 或者证券事务代表负责查看投资者关 系互动平台，并即时处理相关信息