2014年期货从业试题.docxVIP

2013年期货从业资格考试股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析 一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 　　第1题 　　股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。 　　A 50 　　B 20 　　C 100 　　D 10 　　【正确答案】：A 　　【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。 　　第2题 　　期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。 　　A 向投资者充分揭示股指期货风险 　　B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示) 　　C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 　　D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 　　【正确答案】：C 　　【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。 　　第3题 　　关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。 　　A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求 　　B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任 　　C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任 　　D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益 　　【正确答案】：C 　　【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。 　　第4题 　　股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。 　　A 外资企业 　　B 合格境外机构投资者 　　C 基金公司 　　D 证券公司 　　【正确答案】：A 　　【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。 　　第5题 　　一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。 　　A 具有相应的决策机制和操作流程 　　B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形 　　C 不存在严重不良诚信记录 　　D 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录 　　【正确答案】：A 　　【答案解析】 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定了期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码时该投资者应当满足的条件，第五条规定了期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时法人投资者应当满足的条件。通过比较可知，A项属于该办法对一般法人投资者的要求，对自然人投资者无此要求。 　　第6题 　　对《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》负责解释的机关是( ) 　　A 期货业协会 　　B 期货交易所 　　C 中国证监会 　　D 工商行政管理部门 　　【正确答案】：B 　　【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二十四条规定。 　　第7题 　　承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。 　　A 过错责任 　　B 强制交割 　　C 买卖自负 　　D 公平 　　【正确答案】：C 　　【答案解析】 参见《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定。 　　第8题 　　期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。 　　A 通报批评 　　B 没收违法所得的罚款 　　C 暂停从事本交易所期货业务 　　D 取消从事本交易所期货业务资格 　　【正确答案】：B