中国公司于英国伦敦AIM板上.PDF

中国公司 于英国伦敦AIM 板上市 2004年10月 0 什么是AIM市场?  AIM 市场是伦敦交易所为中小及成长型企业设立的二板市场;  AIM 板的灵活性和可操作性非常适合中小企业在此市场上募资或收购;  从1995年起 ，至今已有超过1300公司在此板上市，共募资超过100亿英镑 1 AIM板上市要求 2 AIM板上市要求  首要条件是投资者认可贵公司有非常好的经营模式和商业前景 。  AIM板的文件要求: • 上市批准文件必须披露董事的背景、股东的身份 、公司的营业活动及财务情况; • 自计划挂牌交易日的 6个月之前的经审计后财务资料 3 AIM板上市要求 （续）  发行人须有同前款规定相同的时期的独立营业的记录及营业额的记录 ；  公司的董事及高层管理人员必须证明他们在有关业务上有足够的经验，并与公司 没有利益上的冲突 ；  公司必须证明公司有足够的流动资金以满足未来至少12个月的经营需求 4 市场要求 5 市场要求 虽然以下条件不属于 AIM板规则的必须要求 ，但发行人应具被这些条件才适合上市及吸引 投资者 ：  优良的经营记录  切实可行的商业计划  管理层的品质和连贯性  公司治理结构 6 委任专业人士 7 委任专业人士 以下专业人士是在AIM板上市不可缺少的一部分 ： (1) 保荐人 – 负责确保有意上市的公司符合伦敦AIM板上市规则的要求 ，协调上市申请 并与伦敦AIM板陪审团协商安排公司的上市日期 。 (2) 律师 – 一般需要两组律师，一组向公司和现有股东提供法律咨询, 而另一组则向保 荐人提供法律咨询 。 (3) 申报会计师 – 负责为未来投资者审阅公司的财务报告和内部系统 。 8 经纪人  经纪人是贵公司和联交所及投资者的交界面。经纪人负责考察市场并且向发行人及 承销商反馈投资者对发行股票可能有的反应 。经纪人会在公司上市后继续协助公司。