招商现金增值托管协议2018年3月22日修订PDF版.PDF

招商现金增值开放式证券投资基金托管协议 基金发起人：招商基金管理有限公司 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 1 目录 一、托管协议当事人3 二、订立托管协议的依据、目的和原则3 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 4 四、基金资产保管 5 五、投资指令的发送、确认和执行6 六、交易安排 8 七、基金认购、申购、赎回和转换的资金清算9 八、基金资产计价和会计核算10 九、基金收益 11 十、基金持有人名册的登记与保管12 十一、信息披露 12 十二、基金有关文件和档案的保存13 十三、基金托管人报告13 十四、基金托管人和基金管理人的更换13 十五、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费14 十六、禁止行为 15 十七、违约责任 16 十八、净值差错处理16 十九、争议的处理和适用法律18 二十、托管协议的效力18 二十一、托管协议的修改和终止18 二十二、其他事项 18 2 一、托管协议当事人 （一）基金管理人 基金管理人名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：中国深圳市深南大道7088号招商银行大厦二十八层 法定代表人：李浩 注册资本：2.1亿元人民币 经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会批准的其他业务。 组织形式：有限责任公司 营业期限：持续经营 （二）基金托管人 基金托管人名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 注册资本 ：252.20亿元 经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融 租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证 券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证 券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨 询服务；基金托管业务。代办开放式基金的认购、申购、赎回业务；受托投资管理托管 业务及经中国银监会和中国人民银行批准的其他业务。 组织形式：股份有限公司 营业期限：持续经营 二、订立托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、 《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）《招商现金增值开放式证券投资 基金基金契约》（以下简称《基金契约》）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜ 货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及其他有关规定制订。自2004年6月1日，本协议同时适用《中华人民共和国证券投 3 资基金法》的规定，本协议之内容与该法有不一致之处的，应与该法规定为主。本协议相应内 容自动依照该法规定作出变更和调整。届时如果该法和/或其他法律、法规要求对前述变更和调 整进行公告的，还应进行公告。 本协议所述“基金”及其它定义参照《基金契约》。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的 保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职 责，以确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 （一）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1、监督和检查内容 根据《暂行办法》、《试点办法》、《基