金融期货业务对我国券商监管的挑战跟对策宋宇力（复旦大学金融研.pdfVIP

金融期货业务对我国券商监管的挑战与对策 宋宇力 （复旦大学金融研究院，上海200433 ） 摘 要：金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以 下监管对策：严把准入门槛，包括主体准入、产品准入；强化风险管理与控制， 包括出台风险管理指导性文件、完善风控指标体系、重视防范法律风险、建立金 融期货业务信息披露制度、做好风险处置的制度设计；完善监管架构和协作机制， 包括尝试成立 “金融期货业务监管专门小组”、更加重视跨市场联动监管、进一 步发挥证券业协会协作监管作用、积极加入国际协调监管。 关键词：证券公司；金融期货；业务创新；券商监管 作者简介：宋宇力，女，供职于上海证监局，复旦大学金融研究院硕士生， 研究方向：金融监管理论。 中图分类号：F830.9 文献标识码：A 1 11 家证券公司取得期货介绍业务资格 （截至2008 年6 月）、《中国金融期 货交易所交易规则》公布、中国金融期货交易所挂牌，这种种迹象似乎预示着股 指期货正