上海市北高新股份有限公司信息披露事务管理制度.pdfVIP

上海市北高新股份有限公司 上海市北高新股份有限公司 信息披露事务管理制度 信息披露事务管理制度 （2013 年6 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作的 管理，规范公司的信息披露行为，保证公司及时、真实、准确、完整地披露信息，维 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》（以下简称《信息披露直 通车指引》）等法律、法规及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的“信息”指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以 及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的“披露”指在规定的时间内、在指定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门和上海证券交易 所。 第三条 本制度所称的信息披露直通车（以下简称“直通车”），是指公司按照规定， 通过上海证券交易所信息披露系统自行登记和上传信息披露文件，并直接提交至上海 证券交易所网站（ ）及其他指定媒体进行披露的信息披露方式。 第四条 本制度适用对象范围包括但不限于如下机构及人员： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司董事会秘书、证券事务代表及公司董事会办公室； （四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员； （五）公司本部各部门（含各分公司）和子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5% 以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门以及其他有可能拥有或接触公司 内幕信息的人员。 以上人员和机构合称信息披露义务人。 1 第五条 公司全资或控股子公司应遵守本制度的各项规定。 第二章 信息披露的基本原则 第六条 信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。公司有义务及时披露所有可能对股东和其他利益相关者 决策产生实质性影响的信息，并保证信息披露的时间、方式能使所有股东有平等的机 会获得。 第七条 公司披露信息时，应当根据交易所发布的《上海证券交易所信息披露公 告类别索引》（以下简称 “《公告类别索引》”），对属于《公告类别索引》中直通车公 告范围的信息，按照规定通过直通车办理信息披露业务；对不属于直通车公告范围的 信息，按照交易所的有关规定办理信息披露业务。 第八条 公司披露信息时，信息披露文件应当采用中文文本，应当使用事实描述 性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、 广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 第九条 公司拟披露的信息如果存在不确定性、属于国家机密、临时性商业秘密 或者是交易所认可的其他情形，及时披露可能导致其违反国家有关保密的法律法规、 损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的可以向交易所说明理由，申请暂 缓披露和申请暂缓披露的期限： （一）拟披露的信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票未发生异常波动。 经交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2 个月。 若暂缓申请未获交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的， 公司应当及时披露。 第十条 公司信息披露的指定报纸为 《上海证券报》和香港《大公报》。信息披露 文件除载于上述报纸外，还应当刊载于上海证券交易所网站 （ ）。 信息披露公告文稿和相关备查文件同时置备于公司董事会办公室供社会公众查阅。 在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布 或者答记者问等形式代替公司的