商业银行稽核监控部经理岗职务说明书.docVIP

商业银行稽核监控部经理岗职务说明书 岗位名称 稽核监控部经理 岗位编号 所在部门 稽核监控部 岗位定员 1 直接上级 行长 职系 管理职系 直接下级 稽核员、档案文秘岗 工资等级 所辖人员 岗位分析日期 本职：协助行长负责商行的内部管理审计、业务稽核和监控检查工作。 职责与工作任务： 职 责 一 职责表述：在行长的领导下，依据金融法规、稽核规定的要求，结合业务工作实际，负责制定稽核监控部工作计划，组织实施并完成工作总结，抓好内控工作 工作时间百分比：10% 工作 任务 制定审计、业务稽核和监控检查年度工作计划与阶段工作计划 创新思想观念、工作思路和工作方法，树立监控就是服务的新观念，增强内部检查工作应变能力，通过对表象的分析，发现深层次的问题 频次： 组织或协同有关部门制定针对具体事项的审计、业务稽核和监控检查的工作计划和实施步骤，组织实施并完成工作总结 频次： 职 责 二 职责表述：负责制订完善内控制度，并监督执行； 工作时间百分比：10% 工作 任务 根据业务发展的需要，对各项内控制度进行完善和修订 频次： 结合上级监管机构的监管要求，完善各项内控制度和管理办法 频次： 定期、不定期地对各项内控制度执行情况进行检查 频次： 职 责 三 职责表述：负责组织管理审计工作 工作时间百分比：25% 工作 任务 组织对商行及下属业务单位的财务预算、财务收支进行审计监督 频次： 负责组织对各项业务活动的经济效益进行审计监督 频次： 负责组织对下属业务单位负责人任期经济责任进行审计评价 频次： 负责对审计发现的问题及时提出处理意见和改进措施，并监督其执行 频次： 组织每半年向董事会提交商行业务经营情况内部审计报告并向人民银行报送副本 频次： 职 责 四 职责表述：负责组织管理和业务稽核工作 工作时间百分比：20% 工作 任务 全方位地对机关部室的工作作风、服务态度、各项工作程序和业务流程及方法的应用成效进行检查 频次： 对支行的柜面业务操作进行常规检查；对重要空白凭证、印章、现金等进行专项检查；组织开展评比、检查、学习等工作 频次： 对支行与机关部室之间，管理和业务中存在的矛盾起协调沟通作用 频次： 采取挂点服务的方式，跟踪支行的管理服务 频次： 负责组织对商行各项年度计划及年终考核完成情况进行稽核 频次： 负责组织对上级交办的其他专案进行调查 频次： 负责建好稽核工作档案，做到资料齐全、装订符合要求 频次： 职 责 五 职责表述：及时反馈部门及业务单位经营中的问题，提出改进建议并监督落实 工作时间百分比：10% 工作 任务 负责对稽核检查中发现存在的共性问题进行全面分析和研究 频次： 对业务操作过程中发现的程序问题，进行磋商解决 频次： 保持与部门之间密切的沟通，发现问题及时纠正；针对发现的问题及时提出处理意见和改进措施，限期整改并监督其执行 频次： 职 责 六 职责表述：负责定期向行长提出稽核工作的意向，并向行长和上级主管部门提交工作报告 工作时间百分比：10% 工作 任务 对每次检查的内容及结果，及时向行长和上级主管部门汇报 频次： 根据工作安排，向行长提出稽核工作的新目标 频次： 定期向行长汇报稽核情况，对有关方针、政策、规章制度执行中遇到的问题，负责综合治理、反馈信息、提出改进意见和建议，为领导决策提供依据 频次： 职 责 七 职责表述：负责稽核监控部内部组织管理 工作时间百分比：10% 工作 任务 负责指导属下员工制定阶段工作计划，并督促执行 频次： 负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员 频次： 负责部门内工作任务分工，合理安排人员 频次： 拟定部门经费预算计划，控制实际费用支出 频次： 职责八 职责表述：完成上级交办的其他工作 工作时间百分比：5% 权力： 对商行各项管理、业务活动的稽查权 根据工作需要，有调阅、查阅有关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表和其他档案资料的权力 有检查被稽核行对各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管使用是否符合规定的权力 对职责范围内的稽核事项随时进行检查的权力 对被稽核行违反政策、制度、规定的行为提出处理意见的权力 参与商行各类业务会议的权力 对不符合条件或不称职人员提出调换工作的建议权 对支行与机关部室之间在管理和业务中存在的矛盾有沟通协调权 对行内各项经济活动的审计监督权 对所属下级的工作的监督、检查权 对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权 对直接下级岗位调配和奖惩的决策权，任命的提名权 对所属下级工作争议的裁决权 工作协作关系： 内部协调关系 行长、副行长、各部门经理、各业务单位负责人 外部协调关系 审计局、人民银行、银监局、会计师事务所、其他专业银行、外部协作单位 任职资格： 教育水平 大学本科或以上学历 专业 审计专业、财务专业、