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公告编号：2018-028 证券代码：839419 证券简称：开拓药业 主办券商：国信证券 苏州开拓药业股份有限公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问 题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关 规定，苏州开拓药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对募集资金使用情况进行 专项核查，出具公司《2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 截至2017年12月31 日，公司自全国中小企业股份转让系统挂牌以来共实施1次定向发行 股票并募集资金的情形。公司于2017年6月完成股票发行，募集资金32,998,233.18元，具体 情况如下： 公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于苏州开拓药业股份有限公司股票发 行方案的议案》，根据股票发行方案，本次股票发行的股份总数不超过（含）874,357股， 募集资金总额不超过（含）32,998,233.18元 （未扣除发行费用）。上述资金于2017年4 月26 日全部到位，并经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）以[2017]京会兴验字 号验资报告审验。2017年5月18 日，公司向全国股转系统公司提交发行备案申请资料，并取 得受理通知。2017年6月23 日，经全国股转系统公司出具的《关于苏州开拓药业股份有限公 司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]3305号）确认，公司成功发行无限售流通股 874,357股。 二、募集资金存放和管理情况 1 / 3 公告编号：2018-028 公司募集资金存放专项账户的活期存款情况如下： 银行名称：中国银行苏州工业园区支行 账户名称：苏州开拓药业股份有限公司 银行账号：510570161479 、475470160362 公司目前已针对2017 年股票发行募集资金，与主办券商及监管银行签订了《募集资金 三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度。 公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确 保募集资金严格按照《股票发行方案》 规定的用途使用。募集资金不存在控股股东、实际 控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统本次 股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。 三、募集资金的实际使用情况 开拓药业2017 年度股票发行共募集资金32,998,233.18 元，募集资金主要用于抗前列腺 癌药物（普克鲁胺）中国II 期临床试验、抗前列腺癌药物（普克鲁胺）美国I 期临床试验、 普克鲁胺制剂委托生产费用、普克鲁胺原料药委托生产、PI3K/mTOR 激酶抑制剂项目临床 前研究、其他在研项目、公司日常管理费用等。截至2017 年12 月31 日，公司募集资金账 户余额为456,306.42 元，公司募集资金实际使用情况如下： 单位：元 项目 计算过程 金额 募集资金金额 (1) 32,998,233.18 期间利息收入 (2)