银行现场检查操作规程格式.doc

PAGE 附件1格式1： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查立项审批表 编号 ?银监廊局立项[?2010 ]?1?号????? 现场检查立项申请内容 ? 立项单位 项目名称 立项依据及事由 ? 检查内容 ? 检查时间 年?月?日?至??? 年?月?日 检查程序 □标准程序 □简易程序 审批意见 部门负责人 ? 主管局领导 ? ????? 备?? 注 ? 注：此表一式二份，由主管局领导审批签字后交办公室进行编号，一份留办公室备案，一份留本处存档。 附件1格式2： 编号： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 检查通知书 ××××银行： 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，兹派出检查组对你单位进行现场检查。 检查内容： 检查时间：201 年×月×日至201 年×月×日 请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。 检查组组长： 主查人： 成 员： 二○一×年×月×日（盖章） 附件1格式3： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查方案 检查项目名称： 被查单位名称： 被查单位负责人： 被查单位地址： 二○一×年×月×日 检查目的： 检查时间： 检查对象及范围： 检查内容及重点： 对被查单位收集资料的初步分析： 检查步骤及方法： 检查要求： 检查组成员及分工： 检查依据： 检查组组长签字： 年 月 日 检查方案审批人签字： 年 月 日 注：表格中的文字为仿宋_GB2312小三字体，行距为“最小值25磅”。 附件1格式4： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查进点会谈记录 年 月 日 被查单位（部门） 会谈地点 会谈主持人 会谈记录人 被查单位（部门） 参加人员 检查组参加人员 会 谈 内 容 被查单位(部门)负责人签字： 检查组组长／主查人签名：　 注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。 附件1格式5： 中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局 现场检查询问笔录 年 月 日 被询问人 询问地点 询问人 询问记录人 询 问 内 容 询问人签字： 被询问人签字：　 注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。 　附件1格式6 中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单 被查单位：　　　　　　　　 序号 调阅资料名称 数量 资料日期 调阅日期 调阅人签名 归还日期 收回人签名 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 PAGE 附件1格式7： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查记录 时间：201 年 月 日 检查人： 注：检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录，在其基础上形成电子版的工作底稿后可自行留存。 第　　页（共　　页） 附件1格式8： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查工作底稿 年 月 日 编号 被查单位（部门） 项目名称 检查人 复核人 检查基本情况： 发现的问题： 检查依据： 评价和意见： 注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。 附件1格式9： 中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查事实确认书 　 201 年 月 日 共 号 第 号 被查单位（部门）： 项目名称： 检查事实： 被查单位（部门）意见： 被查单位（部门）