广西北生药业股份有限公司管理人关于有限售条件流通股上市的公告.pdfVIP

证券代码：600556 股票简称：*ST 北生 编号：临 2013—029 广西北生药业股份有限公司管理人 关于有限售条件流通股上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 重要提示： ● 本次有限售条件的流通股上市数量为 14,938,543 股，占公司总 股本的 3.784%。 ● 本次有限售条件的流通股上市流通日为 2013 年 5 月 17 日 ● 本次上市后股改限售流通股剩余数量为 44,250,760 股 一、股权分置改革方案的相关情况 1、公司股权分置改革于 2006 年 3 月 3 日经相关股东会议通过，以 2006 年 3 月 10 日作为股权登记日实施，于2006 年 3 月 14 日实施后首 次复牌。 2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1、公司所有的限售股份持有人承诺遵守法律、法规和规章的规定， 履行法定承诺义务。 2、所有的限售股份持有人均恪守了自股权分置改革实施之日起十 二个月内不上市交易或转让所持股票的承诺。 3、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东广西北生集团 有限责任公司和北海腾辉商贸有限公司还做出了如下附加承诺： 自公司股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月之内，不通过 上海证券交易所挂牌交易方式出售所持有的原非流通股股份；在前项规 定期满后，通过交易所挂牌交易出售的原非流通股股份，出售数量占公 司股份总数的比例在十二个月内不超过 5%。在所承诺的限售期间，若持 1 有北生药业原非流通股股份的情况发生变动，将在该事实发生之日起两 日内将持股变动情况书面通知北生药业，并由北生药业按照上海证券交 易所的有关规定予以及时披露。 三、股改实施后至今公司股本数量和股东持股变化情况 1、2008 年 3 月 17 日，经法院强制执行拍卖，广西北生集团有限责 任公司持有的 42,016,800 股中有 14,000,000 股售与吴鸣霄，其中： 5,061,457 股于 2009 年 4 月 13 日上市流通，剩余8,938,543 股份按相 关规定予以锁定。 2、2009 年 9 月 17 日，根据《重整计划》用资本公积金按 10：3 的比例每 10 股转增 3 股，转增股份全部用于清偿公司普通债权人债务， 共计转增 91,106,240 股，公司总股本由 303,687,468 股增至 394,793,708 股。 3、2011 年 12 月 28 日，经深圳市中级人民法院强制执行，北海腾 辉商贸有限公司持有的 22,233,960 股公司限售流通股中的 6,000,000 股过户给北京瑞尔德嘉创业投资管理有限公司。 四、公司大股东不存在占用上市公司资金的情况 五、保荐机构核查意见 广发证券作为北生药业股权分置改革的保荐机构，根据中国证监会 《上市公司股权分置改革管理办法》和上海证券交易所的有关规则，对 北生药业相关股东解除限售事宜进行了核查，并出具下列结论性意见： 1、上述限售股份持有人不存在违反股权分置改革承诺的行为； 2、上述限售股份持有人严格遵守股权分置改革时作出的各项承诺， 不存在尚未完全履行承诺前解除限售的情形； 3、本次限售股份解除限售符合国家关于股权分置改革相关的法律、 法规、规章和上海证券交易所、中国证券登记结算有限公司上海分公司 的相关规定，本次限售股份解除限售不存在实质性障碍。 因此，本保荐机构认为，上述限售股份持有人所持有限售条件流通 股解除限售符合相关法律、法规、规则和相关各方所做出的承诺，解除 限售不存在实质性障碍。 2 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为 14,938,5