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基于ISM承包方投标决策阶段风险建模分析 　　[摘 要]在识别承包方投标决策阶段风险因素的基础上，建立风险因素的解释结构模型（ISM），确定了各个风险因素间的关系和层次，并据此提出了风险的防范对策。 　　[关键词]风险因素 风险层次 ISM 建模分析 　　 　　作者简介：张利娟（1984-），女，河南省尉氏县人，中国矿业大学在读硕士研究生，主要研究方向：项目管理；肖跃军（1962-），男，河北省安国市人，中国矿业大学工程管理专业副教授，硕士，主要研究方向：项目管理教学和研究；郝志杰（1980-），女，河南省新乡市人，中国矿业大学在读硕士研究生， 主要研究方向：项目管理。 　　 　　引言 　　 　　建设工程企业在投标阶段面临的风险有来自业主的风险、勘察设计风险、施工企业自身的风险、监理单位带来的风险、 分包商风险、投标风险、合同风险、经济风险、技术风险、材料设备风险、社会环境风险、自然环境风险等[1]，其中又包含有多层次的风险。这一阶段的风险除了对现阶段有影响外，它还为以后的各种风险埋下了隐患。 　　建筑施工企业在投标决策阶段既要考虑如何获得工程项目的承包权，又要考虑如何从工程项目管理中赢利，以此对遇到的各种风险分析势在必行[3]。然而，在过去风险管理领域的研究中，对项目各个不同风险之间的关系未能系统阐明。不同风险之间存在着一定的关系，往往一个风险会影响其他的风险，那么控制好这个风险就要花大量的功夫，而对于被影响的风险则可以投入较少的人力和财力，这样风险管理就能起到事半功倍的效果。本文正是从这个方面应用ISM模型对传统的风险管理方法进行完善。 　　 　　一、ISM模型法 　　 　　ISM（Interpretative Structural Modeling）[2]即解释结构模型法，是结构模型化技术的一种。1973 年由美国Warfield教授为分析复杂的社会经济系统有关问题而开发的，其特点是将复杂的系统分解为若干子系统，利用人们的实践经验和知识以及计算机的帮助，最终将系统构成一个多级递阶的结构模型。ISM的建模程序如下： 　　（一）组织实施ISM小组； 　　（二）设定关键问题； 　　（三）选择影响关键问题的因素； 　　（四）列举各因素的相关性； 　　（五）构成结构模型图； 　　（六）根据结构模型建立解释结构模型。 　　 　　二、基于ISM的招标阶段风险分析过程 　　 　　（一）确定关键问题及影响因素并说明其相关性 　　主要依据现阶段的研究成果并邀请专家首先对投标决策阶段存在的风险因素（表1）进行了确定，然后，结合工程实际经验和建筑业所面临的实际情况，确定了风险因素关系表（表2）。 　　 　　（四）对可达矩阵进行级间划分并建立结构模型 　　规定R（Si）为要素Si的可达集；Q（Si）为Si的先行集。 　　若R（Si）= R（Si i）∩Q（Si，则R（Si）即为最高级要素集，见表3。 　　 　　所以第一层要素为{S2、S4、S6、S7、S10}，划去S2、S4、S6、S7、S10所对应的行和列，得到第二级的可达集与先行集。 　　原理同上，可以得到第二层要素集为{S9、S12 }、第三层要素集为{S3、S5 }、第四层要素集为{ S1 }、最底一层要素集为{ S8、S11 }。 　　（五）建立解释结构模型 　　 　　 　　三、承包方投标决策阶段各风险因素的相关性分析及风险防范措施 　　 　　风险解释结构模型可以全面系统地反映承包方投标决策阶段所面临的风险及风险间的层次性和相互影响。由图1可以看出，承包方投标决策阶段风险，总体上是经济风险和社会风险等宏观风险影响建设工程参与各方等中观风险和施工企业自身技术水平等微观风险，而经济风险和社会风险是承包方投标决策阶段风险的基础条件。 　　（一）经济风险和社会环境风险为宏观风险因素且相互影响，位于模型的最底层，它们从根本上影响着施工企业的经济效益，因为这些风险一旦发生，将会使施工单位所面临的其他风险发生的概率加大。此类风险属于所有风险因素中最基本、最深层次的因素。这两类风险对于建筑企业为不可控风险，对此类风险可以采用风险规避或风险转移的方法。 　　（二）来自业主的风险位于模型的第5级。这类风险因素一方面受到第5级风险因素的影响，另一方面又影响着第3级风险因素中分包商风险部分风险的存在。对于这类风险，建筑企业具有有限的控制力，如在看到《招标公告》后，通过一定的手段对业主的经济实力、抵御施工项目风险的能力、信誉、组织结构或者管理水平等进行调查，如发现业主经济实力弱、经常故意拖欠工程款且指定与其关系密切的分包商的现象，可以不进行投标。 　　（三）施工企业自身的风险和分包商风险位于模型的第4级，为可控风险因素。施工企业自