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基于DEA水专项工程技术示范类课题绩效评估 　　摘要：本文重点解决水专项课题管理方面存在的课题产出效果不及预期、进度拖延等问题，基于数据包络分析（data envelopment analysis，DEA）方法，结合水专项课题投入产出情况，构建能够直观反映课题实施效率的绩效评估体系。以湖泊主题和河流主题的20个工程技术研究示范类课题为样本，进行综合效率分析，并通过模型计算出非有效课题的投入冗余量和产出不足量，直观反映课题管理的改进空间。结果表明：其中13个课题达到最佳收益状态，占总数的65%，其余7个课题的投入产出未达到平衡，其中4个课题投入过盛，3个课题产出不足，需要进行调整，此方法能够真实客观地反映课题实施效率，有助于课题达到效率最大化。 　　关键词：水专项；工程技术示范类课题；绩效评估；数据包络分析（DEA） 　　中图分类号：G64 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2015.06.008 　　0 引言 　　水专项是《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》设立的16个重大专项之一，是建国以来投资最大的水污染治理科技项目，“十一五”至今水专项已经形成了一套管理体系，对于课题产出成果，有单独的经费评定、工程建设评定、任务执行情况评定、效益分析等，但仍存在部分课题进度拖延、效果不及预期目标、经费使用不规范等问题，缺乏能够结合课题投入产出，系统地衡量课题投入是否获得最优产出效果的绩效评估方式。 　　常用的科研项目绩效评估方法有专家评分法[1， 2]、层次分析法[3， 4]、模糊综合评价法[5-7]、数据包络分析法[8-10]等。近几年数据包络分析在科研项目绩效评估的应用愈发广泛，如Oral M等[11]利用DEA模型针对高校科研能力分析构建了绩效评估的指标体系；Li Tong等[12]利用DEA方法对中国区域创新系统的创新效率进行了效率评价研究。 　　根据课题研究内容的不同，水专项分为工程技术和管理技术两大类，本文主要分析工程技术研究示范类课题的投入、产出，建立科研项目绩效评估指标体系，引入数据包络分析（DEA）的C2R模型，在关注产出数量的基础上兼顾产出质量，构建基于DEA模型的水专项绩效评估方法，以水专项“十一五”湖泊、河流两大主题中的20个课题为例进行分析验证，提供一种综合水专项课题投入产出，能够直观反映实施效率并为课题提供具体建议的方法，为水专项“十二五”、“十三五”课题的多目标评估服务。 　　1 模型方法及数据来源 　　1.1 模型构建 　　水专项的课题在学术、技术创新、经济效益和环境效益等层面均有成果产出，根据其投入产出情况，分析绩效评估指标的重要性，进行前沿面分析，应用DEA效率评价模型，构建适应于水专项工程技术研究示范类课题的绩效评估体系，流程图如1-1所示。 　　1.1.1 指标体系的构建 　　水专项课题实施时间3-5年不等，投入、产出存在较大差异。工程技术研究示范类课题投入包括人员、时间、经费，产出包括课题的学术影响、技术工艺创新、人才培养、经济效益和环境效益[13]。 　　（1）人员：不同级别的研究人员数量，直观展示科研人员在课题中的贡献能力。 　　（2）时间：以研究人员参与课题的时间为标准，准确描述课题研究时间的真实投入。 　　（3）经费：课题的实际支出。 　　（4）学术影响：论文和专著是学术影响方面的主要成果，综合考虑学术论文的质量和数量，以影响因子作为指标；专著与论文有较大差异，也是学术影响的重要指标，以数量计量。 　　（5）技术工艺创新：以专利数量作为表征技术工艺创新质量的标准，包含发明专利、实用新型专利、外观专利的申请数和授权数。 　　（6）人才培养：主要考量博士研究生和硕士研究生的产出数量。 　　（7）经济效益：结题验收时不存在间接经济效益，潜在经济效益也无法准确核算，因此仅以课题产生的直接经济效益作为经济效益产出。 　　（8）环境效益：根据地表水环境质量检测标准常用指标，选择COD年消减量、氨氮年消减量、总氮年消减量、总磷年消减量来判定课题所带来的环境效益。 　　1.1.2 模型 　　由于水专项课题均为多投入多产出的生产活动，并且各课题的投入指标相对固定，选取C2R模型对同一类型的平行决策单元进行相对有效性的评估、评定及对比。数据包络分析的基本原理是通过判断决策单元有效性的度量来描述课题的生产效率，而通过课题在DEA有效生产前沿面上的投影的偏离程度来评价每个课题的相对有效性[14]。 　　在模型中，每一个工程技术研究示范类课题的投入和产出均用向量来表示，假设每个课题都有a种类型的科研投入和b种类型的科技产出，xij是第j个课题对第i种类型输入的输入量，yjr是第j个课题对第r种类型输出的输