2015年审核员培训课件.pdf

审核部 2015年5 月 培训提纲： 一、认证认可基础知识 二、审核工作流程、程序 三、审核用表 四、审核组的职责 五、审核报告与审核记录相关要求 六、案卷归档与电子化相关要求 一、认证认可基础知识 1、行业管理机构： CNCA 中国认证认可监督管理委员会 —— 负责认证、认证咨询、培训机构和从事认证业务的 检验机构的资质审批和监督，监督管理相关的认可机构 和人员注册机构。 CNAS 中国合格评定国家认可委员会 ——对境内外提出申请的合格评定机构开展能力评价， 作出认可决定，并对获得认可的合格评定机构进行认可 监督管理。 CCAA 中国认证认可协会 —— 认证人员注册、培训开发、会员服务、自律监管、 技术标准和开展国内外认证认可业务交流合作等。 一、认证认可基础知识 2 、认证认可相关法规、规范、规则 《中华人民共和国认证认可条例》 《认证机构管理办法》 《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01-2011 《环境管理体系审核及认证的能力要求》CNAS- CC121-2014 《质量管理体系审核及认证的能力要求》CNAS- CC131-2014 《食品安全管理体系认证机构要求》CNAS- CC18-2014 《质量管理体系认证规则》CNCA-N5-2014 GB/T27000-2006 《合格评定 词汇和通用原则》 3、合格评定：与产品、过程、体系、人员或机构 有关的规定要求得到满足的证实。 注1 ：合格评定的专业领域包括本标准其他地方所 定义的活动，如检测、检查和认证，以及对合格评 定机构的认可。 注2 ：本标准所称的“合格评定对象”或“对象” 包含接受合格评定的特定材料、产品、安装、过程、 体系、人员或机构。产品的定义包含服务。 一、认证认可基础知识 第一方合格评定活动：由提供合格评定对象的人员 或组织进行的合格评定活动。 第二方合格评定活动：由在合格评定对象中具有使 用方利益的人员或组织进行的合格评定活动。 第三方合格评定活动：由既独立于提供合格评定对 象的人员或组织、又独立于在对象中具有使用方利 益的人员或组织的人员或机构进行的合格评定活动。 一、认证认可基础知识 合格评定机构：从事合格评定服务的机构。 认可机构：实施认可的权威机构。 认证：与产品、过程、体系或人员有关的第三 方证明。 认可：正式表明合格评定机构具备实施特定合 格评定工作的能力的第三方证明。 一、认证认可基础知识 GB/T19000-2008 《质量管理体系 基础和术语》 4 、审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。 注1 ：内部审核有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于 管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况 下，尤其在小型组织内，可以由与正在被审核的活动无责任关系的人员进 行，以证实独立性。 注2 ：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方 审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行， 。第三方审核由外部独立的审核组进行，如提供符合GB/T19001或 GB/T24001要求认证的机构。 注3 ：当两个或两个以上的管理体系被一起审核时，称为“多体系审核”。 注4 ：当两个或两个以上的审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这 种情况称为“联合审核”。 一、认证认可基础知识 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实 陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定量的或定性的。 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价 的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出 改进的机会。 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后 得出的最终审核结果。 二、审核工作流程、程序 1、公司质量管理体系文件 质量管理手册Q/XY.G01.01-2014 程序文件 —— 人员与培训管理模块5个 —— 审核管理模块8个 —— 市场与客服管理模块7个 —— 综合管理模块10个 作业指导书 —— 审核作业指导书 2 、管理体系认证工作流程： 客户提交初次认证申请