上海摩西海洋工程股份有限公司股份转让说明书-上海股权托管交易中心.PDFVIP

上海摩西海洋工程股份有限公司 Shanghai Moses Marine Engineering Co., LTD 股份转让说明书 推荐人 上海洋利企业发展有限公司 二○一四年十一月 上海摩西海洋工程股份有限公司 股份转让说明书 目 录 第一章声明5 第二章风险及重大事项提示6 一、 报告期内主营产品较为集中的风险 6 二、 实际控制人控制的风险 6 三、 公司管理及专业技术人才流失的风险 6 第三章推荐情况 10 一、 推荐人推荐情况 10 二、 批准情况 10 第四章股份挂牌情况 11 一、 股份代码、股份简称、挂牌日期 11 二、 公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 11 第五章公司基本情况 14 一、 基本情况 14 二、 主要股东情况 19 三、 员工情况20 四、 公司组织结构 21 五、 公司内部组织结构 21 第六章公司董事、监事、高级管理人员及核心人员23 一、 公司董事、监事、高级管理人员及核心人员基本情况 23 二、 公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 26 三、 董事、监事、高级管理人员及核心人员持股情况 26 四、 董事、监事、高级管理人员的任职资格 26 第七章公司业务和技术情况28 一、 公司业务情况 28 二、 公司所处行业基本情况 31 三、 公司面临的主要竞争情况 35 四、 知识产权和非专利技术 37 1 上海摩西海洋工程股份有限公司 股份转让说明书 五、 公司生产工艺流程 39 六、 研究开发情况 39 七、 公司前五名主要客户及供应商情况 41 第八章公司业务发展目标、计划及其风险因素44 一、 未来三年内的发展计划 44 二、 可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 45 第九章公司内部控制情况48 一、 公司内部控制制度建立及运行情况 48 二、 公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情 况 49 三、 同业竞争情况50 四、 公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况 54 五、 管理层的诚信情况 54 第十章公司财务会计信息56 一、最近两年及一期的审计意见、主要财务报表 56 二、最近两年及一期的主要财务指标 68 三、报告期利润形成的有关情况 69 四、公司最近两年及一期的主要资产情况74 五、公司最近两年及一期重大债务情况 86 六、报告期股东权益情况 90 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况 90 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的或有事项、期后事项及其他重要事项 .92 九、股利分配政策和最近两年分配情况 93 十、控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 93 十一、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析93 第十一章备查文件目录97 一、公司章程 97 二、审计报告 97 三、法律意见书 97 2 上海摩西海洋工程股份有限公司 股份转让说明书 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： 公司、本公司、摩西海洋 指 上海摩西海洋工程股份有限公司 摩西有限 指 上海摩西海洋工程有限公司 股份公司 指 上海摩西海洋工程股份有限公司