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资产管理业务政策
讲解
法律合规部
张斌
2013.7
第一创业证券
一、资产管理法规的前世今生
(
• (一)第一代 2001-2003 )
• 1、中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的
通知》(2001年11月28 日 证监机构字[2001]265号)
• 2、中国证监会《关于证券公司从事集合性受托投资管理
业务有关问题的通知》(2003年5月15日证监机构字
[2003]107号)
第一创业证券
一、资产管理法规的前世今生
(
• 第二代 2003-2008 )
(
• 证券公司客户资产管理业务试行办法 2003年12月18日
证监会令第17号)
(试行)(
• 证券公司定向资产管理业务实施细则 2008年5
月31 日 证监会令[2008]25号)
(试行)(
• 证券公司集合资产管理业务实施细则 2008年5
月31 日 证监会令[2008]26号)
第一创业证券
一、资产管理法规的前世今生
(
• 第三代 2012 )
• 2012年10月18日
• 证券公司客户资产管理业务管理办法(中国证券监督管理
【 第 )
委员会令 2012】 87号
• 公布《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公
告[2012]29号)
• 公布《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公
告[2012]30号)
第一创业证券
一、资产管理法规的前世今生
(
• 第四代 2013年6月26 日)
• 关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定
【 第 )
(证监会 2013】 93号令
(根据
• 证券公司客户资产管理业务管理办法 2013年6月26
日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资
产管理业务管理办法〉的决定》修订)
• 关于修改《证券公司集合资产管理业务实施细则》的决定
(证监会)
(根据
• 证券公司集合资产管理业务实施细则 2013年6月26
日证监会公告〔2013〕28号《关于修改证券公司集合资
产管理业务实施细则的决定》修订)
第一创业证券
二、资产管理产品的类型
• (一)主要类型
1、大集合
2、小集合(限额特定资产管理计划)
3、定向资产管理计划
4、专项资产管理计划
第一创业证券
二、资产管理产品的类型
• (二)今天详细介绍的品种
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