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基于政府补贴企业主动碳减排最优策略研究お 　　摘要 　　由于企业碳减排策略在被动和主动阶段不同，且一些企业已启动主动减排阶段的产品再生策略，本文针对主动碳减排阶段，构建政府补贴下企业主动碳减排阶段成本收益模型和行业成本收益模型，以矩阵正定性判定最优策略是否存在，并分别用数学微分法和拉格朗日乘数法得出企业最优策略和帕累托最优策略。同时探讨如何通过政府补贴激励企业进行帕累托改进，最终实现帕累托最优，并以水泥行业为例验证模型有效性，对关键参数进行灵敏度分析。研究结果表明，企业主动碳减排存在最优策略，企业对碳减排策略的投入随着其相应减排效果系数、减排收益系数与政府超额补贴系数的增加而加大；行业实现帕累托最优需要政府补贴机制引导，且超额补贴系数为行业内定值，随行业内各企业减排效果系数与创新收益系数的增加而减少。算例分析结果验证了模型的有效性，证实了创新收益和政府补贴是企业主动碳减排的关键因素，且企业创新投入随相应创新收益而变化的幅度逐渐增大，企业碳排放强度随政府超额补贴系数增大呈直线下降，减排成本随超额补贴系数增大而减少的幅度逐渐增大。研究结果为企业主动碳减排最优策略选择以及政府财政政策制定提供决策依据。企业选择主动碳减排最优策略时，其产品创新投入和工艺技术创新投入应随减排效果系数的增加而加大，随收益影响系数的增大而递增。管理创新投入应随收益影响系数的增大而逐渐加大，且随政府超额补贴系数的变化更灵敏；政府制定相应补贴政策时，其超额补贴系数为行业内定值，应随行业内各企业创新收益影响系数和碳减排效果系数的增加而相应减少，随管理创新成本系数的增大而有所增加。此外，在政府引导企业碳减排帕累托改进过程中，应保障企业碳减排效率在同一水平，即创新力较强的企业，减排量相应较大，从而实现碳减排的帕累托最优。 　　关键词政府补贴；主动碳减排；最优策略；帕累托最优 　　中图分类号F205文献标识码A文章编号1002-2104（2015）07-0032-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.07.005 　　全球碳计划（GCP）《2013年全球碳预算》报告显示，化石燃料燃烧和水泥生产引起的CO2排放在1990-2013年增长了61%，由此引发的全球气候变暖成为国内外关注的热门议题。中国国务院办公厅印发《2014-2015年节能减排低碳发展行动方案》，要求单位GDP CO2排放量在2014和2015年分别下降4%和3.5%以上。为顺利实现碳减排目标，企业作为资源消耗与碳排放过程的主体，发挥着其他成员无法替代的作用。面对来自各方面的挑战和压力，企业必须实施有效的碳减排策略。Aragoncorrea提出企业环境策略由被动型向主动型转变。也有学者认为环境策略在被动和主动阶段是不同的。张海燕等认为企业被动阶段的环境策略对局部环节进行减排投入，主要表现为末端治理。而企业主动阶段的环境策略侧重于产品、工艺技术和组织管理等创新行为。此外，主动减排阶段创新行为与局部投入等其他替代方案相比能够带来环境方面的显著改善，且已有相关企业实施主动减排的产品创新策略。那么，在主动减排阶段企业如何有效实施碳减排策略，其效果如何，这将是本文要探讨的问题。 　　本文借鉴有关学者对企业积极环境策略边际成本（收益）和污染控制量的分析，认为企业在主动减排阶段，碳减排边际收益小于其边际成本，且小于社会边际收益，同时还面临着低碳创新成本高和风险大等障碍因素。企业出于自身利益和规避风险的考虑，在没有相应政府补贴激励时，主动碳减排动力不足。董颖认为主动减排阶段的低碳技术创新具有双重外部性，导致环境管制对主动减排的推/拉效应。为使负外部行为内部化，Pigou建议可通过“非常鼓励”等手段将企业环境行为的外部成本内部化，从而改变企业决策者行为。张果也认为政府财政补贴在企业主动减排的创新投入初期具有很强的引导性，能够有效激励企业加大创新投入力度，提高企业碳减排水平。为此，本文认为政府补贴有助于企业主动碳减排策略的形成和实施。那么，在考虑政府补贴的前提下，企业主动碳减排阶段是否存在最优策略？该策略能否实现帕累托最优以及如何实现？为解决此问题，本文在现有碳减排策略研究的基础上，针对企业主动碳减排阶段，构建政府补贴下企业主动碳减排阶段成本收益模型和行业成本收益模型，通过矩阵的正定性判定是否存在最优策略，并用数学微分法和拉格朗日乘数法得出企业最优策略和帕累托最优策略。同时探讨如何通过政府补贴激励企业进行帕累托改进，最终实现帕累托最优。最后通过典型算例，对最优碳减排策略选择与补贴调节帕累托改进的优化过程进行演算，并采用灵敏性分析对参数影响加以分析。以期为企业主动碳减排最优策略选择以及政府财政政策制定提供决策依据。 　　1文献综述 　　本文从研究问题出发，梳理国内外相关文献，文