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合同法形成新考核册 第一部分小论文 论合同法的情势变更原则 内容摘要：情势变更原则作为合同履行的重要原则，在大陆法系及英美系国家均有规定。虽然在我国的现行法律中由于认识尚未统一而对情势变更原则未予规定，但在司法实践中早已承认，并且还会继续承认。因此有必要加以研究。由此，本文依据有关规定，对情势变更原则的含义、设立的必要性、适用条件、界限、效力等问题进行了探析。 主题词 合同法 情势 变更 正 文 情势变更原则是民事活动的一个基本原则，其起源于大陆法系的德国法，现在在许多国家均有明文规定。我国合同法草案曾经吸纳了这一原则，最终却未被立法机关采纳。但无论如何，情势变更原则作为一项先进的制度，应当在今后适当的时候载入我国《合同法》，特别是随着2001年12月中国迈入世贸组织的门槛，要求国内的经济、法律和文化等方面必须遵守国际社会的“游戏规则”。因此，在未来的立法中确立情势变更原则并对其适用加以严格限制合乎历史和现实的潮流。 一、情势变更原则的概念和性质 在民法理论上，对于情势以及情势变更有着种种界定。如情势是指合同有效成立后出现的不可预见的情况，即“影响及于社会全体或局部之情事，并不考虑原来法律行为成立时，为其基础或环境之情事。”变更是指“合同赖以成立的环境或基础发生异常变动。”情势变更原则是指“在合同有效成立后，非因当事人双方的过错而发生情势变更，致使合同的基础动摇或丧失，若继续履行合同原有效力会显失公平，因此，根据诚实信用原则，当事人可以请求变更或者解除合同的原则。”我国合同法草案曾规定：“由于客观情势发生异常变化，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，而这种变化是当事人在订立合同时不能预见并不能克服的，当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以请求人民法院或仲裁机构变更或者解除合同。 二、情势变更原则的适用条件 情势变更原则，能够消除因情势变更所造成的不公平后果，因此有利于维护社会公平和经济流转的法律秩序。但情势变更原则不是在任何情况下都能适用的，必须对其进行严格的限制。笔者认为，情势变更原则的适用必须符合以下条件： （一）订立合同后，客观情势发生了异常的变化。 （二）情势变更必须因不可归责于双方当事人的事由引起的。即情势变更的发生，必须是因不可归责于双方当事人的事由引起的，才可能适用该原则。此种情况下不适用情势变更原则。 （三）情势变更须于合同成立后，债务关系消灭前发生。如果合同成立之前已经发生了情势变更，则合同的成立是以已变更的情势为基础的，不会发生情势变更问题。 （四）情势变更须为当事人所不可预见。所谓不可预见，是指当事人对客观情势是否发生不能确定性地预知，并且对客观情势的发生及其后果无能为力。 （五）须因情势变更而使原合同的履行显失公平。情势变更发生以后，通常会造成当事人之间的利益失衡，如果继续按原合同规定履行义务，将会产生显著不利于一方当事人的影响，从而违背诚实信用原则。 史尚宽先生对于显失公平的具体适用提出了以下几个要件：1、如果不适用情势变更的原则，则对于通常应发生的利害关系，导致巨大变动，其结果有危害交易安全的危险。2、适用此原则可免除一方当事人之损害，但不可因此而导致相对人蒙受不当之负担，对于相对人原则上仅应先去除其所未预料之利益。3、不公平之事实，必须存在于法律行为当事人的双方或一方，仅对于第三人生有不公平之结果，不足以适用情势变更原则。4、情势变更与致使显失公平的结果，必须有相当因果关系。 （六）情势变更原则的适用，必须有当事人向法院提出主张。笔者认为，着眼于民事权利为私法权益，应由自己维护，即情势发生变更后，当事人可以要求对方当事人就合同的内容重新协商，协商不成的，应由有请求权的当事人向法院提出适用情势变更原则的请求，法院方可适用。社会生活环境，日月有变，其变化是否需要情势变更原则的介入，没有一定绝对标准，情势变更原则，如因关系当事人的行使即发生效力，必然再生不断纠纷。因此，在制度设计上，除经由法院根据具体的环境加以适用外，别无他途可循。 三、情势变更原则的界限 (一)正确区分情势变更与不可抗力的界限。 不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。在合同关系中，它是指当事人在订立合同时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件。情势变更与不可抗力都是当事人在订立合同时不能预见的客观情况，都可能造成合同履行不能和导致合同的变更或解除，并都是一方当事人的免责条件。两者的关系是：不可抗力可以导致情势变更的发生，而情势变更则不能引起不可抗力的发生。两者的主要区别为： 1、客观表现不同：情势变更主要表现为影响合同履行的社会经济形势的剧变事件，如国家经济政策的重大调整、价格的非正常涨落、市场的异常变化等等。由于情势变更的情况较为复杂，须凭借法定的公平裁量权认定；而不可抗力