新三板挂牌准入制度与金融类企业准入政策解读.pdfVIP

新三板挂牌准入制度及金融类企业准入 政策解读 挂牌业务部 2016年6月 目 录 一 企业申报与审查流程 二 企业挂牌条件解读 三 金融类企业挂牌新规 一、企业申报与审核流程——流程图 提交 聘请 主办券商 设立 制作 主办券商 接受挂牌 办理挂牌 申报材料 中介机构 尽职调查 股份公司 申请文件 内核 审查 手续 3 一、企业申报与审核流程——申请文件制作 要求披露的文件 不要求披露的文件  公开转让说明书  申请挂牌公司相关文件  财务报表及审计报告 • 申请报告； • 董事会决议、股东会决议；  法律意见书 • 营业执照 （复印件 ）；  公司章程 • 股东名册及股东身份证明文件；董事、 监事、高级管理人员名单及持股情况 ；  主办券商推荐报告 • 设立时和最近两年的资产评估报告； 最近两年原始财务报表与申报财务报 表的差异比较表 ； • 全体董事、监事和高级管理人员签署 的声明及承诺书。 4 一、企业申报与审核流程——主办券商内核 核查内容 主办券商应根据全国股份转让系统发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规 定（试行）》、 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》 ，及 《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的规定，对项目小组的尽职调查工作，申请挂 牌公司是否符合挂牌条件，申报文件及内容是否完备进行核查。 核查结论 主办券商内核通过，同意推荐的，主办券商向全国股转系统提交推荐文件。 5 一、企业申报与审核流程——提交申报文件——电子化报送  申报方式：电子化报送  所有挂牌申请材料必须通过挂牌审查系统进行报送 ，并由受理窗口在线上进行受理确认。  申请挂牌公司通过设在主办券商的远程端口即能实现挂牌申请材料的上报、反馈意见的接 收、反馈意见回复以及归档等审查程序 ，不需专程前来北京进行挂牌申请材料的报送。  注意事项 ：