创金季享收益集合资产管理计划说明书.pdfVIP

创金季享收益集合资产管理计划 说 明 书 管理人：第一创业证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司 目 录 一、重要提示 1 二、释 义 1 三、集合计划介绍 4 四、集合计划有关当事人介绍 6 五、委托人参与集合计划 7 六、管理人以自有资金参与 9 七、集合计划的成立 9 八、集合计划的投资 10 九、投资限制及禁止行为 15 十、集合计划的资产账户 16 十一、集合计划的资产 17 十二、集合计划的资产估值 17 十三、费用支出 21 十四、收益分配 23 十五、集合计划的退出 24 十六、集合计划的展期 26 十七、会计和审计 27 十八、集合计划的终止和清算 27 十九、信息披露 29 二十、风险揭示及风险控制措施 30 二十一、特别说明 34 集合计划说明书 一、重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）和《证券公司集合资 产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内 容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产 管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不 保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保 证委托人资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本计划出具了核准文件（《关于核准第一创业证券有限责任公司设立创金季享收益集合资 产管理计划的批复》（证监许可【2012】555号）），但中国证监会对本计划作出的任何决定，均不表明中 国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、释义 本计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 集合计划、计划、本计划、 指创金季享收益集合资产管理计划； 本集合资产管理计划 集合计划说明书、本计划 指创金季享收益集合资产管理计划说明书； 说明书、本说明书 集合资产管理合同、集合 计划管理合同、资产管理 指创金季享收益集合资产管理计划资产管理合同； 合同、本合同 托管协议 指创金季享收益集合资产管理计划托管协议； 推广协议、代理推广协议、 指创金季享收益集合资产管理计划代理推广和服务协议； 代理推广合同 指2003年12月18日中国证监会发布并于2004年2月1日施行的《证券公司客 《试行办法》 户资产管理业务试行办法》； 指2008年5月31日中国证监会发布并于2008年7月1日施行的《证券公司集 《实施细则》 合资产管理业务实施细则（试行）》； 证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会； 集合计划管理人、管理人 指第一创业证券股份有限公司，简称第一创业证券； 集合计划托管人、托管人 指中国工商银行股份有限公司，简称工商银行； 推广机构 指第一创业证券、工商银行等； 1 指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、交易确认和代理发 注册登记机构 放红利、保管委托人名册等业务的专业机构，本计划的注册登记机构