国际证监会组织证 券监管目标和原则21.docVIP

PAGE 国际证监会组织证券监管目标和原则 前言和行政摘要 根据如下证券监管三项目标，本文件制定30条证券监管原则。证券监管三项目标分别为： 保护投资者利益； 保证市场公平、有效和透明； 减少系统风险。 为实现上述监管目标，应在相关法律框架下执行30条原则。这些原则分为八大类： 一、监管者有关的原则 1、应明确、客观表述监管者的职责。 2、监管者在行使职权时应该独立、负责。 3、监管者应掌握适当权力、资源和人力以行使其职权。 4、监管者应采取明确、一致的监管步骤。 5、监管人员应遵守包括保密准则在内的最高职业准则。 二、自律有关的原则 6、监管体制应根据市场规模、复杂程度，适当发挥自律组织对各自领域进行直接监管的职责。 7、自律组织应接受监管者的监督，在行使和代行使职权时应遵循公平和保密原则。 三、执行证券监管的原则 8、监管者应具备全面的视察、调查和监督的权力。 9、监管者应具备全面执法的权力。 10、监管系统应确保有效率、有诚信的使用视察、调查和监督的权力、执法权力以及实施有效督察的项目。 四、监管合作原则 11、监管者应有权与国内外同行分享公开或非公开的信息。 12、监管者应建立信息分享机制，阐明何时、如何与国内外同行分享公开或者非公开的信息。 13、外国监管者因履行职责需要提供协助申请时，监管系统应允许向其提供。 五、发行人原则 14、应对投资者披露全部、及时和正确的