国际证监会组织证 券监管目标和原则.docVIP

PAGE 　　　 　　 国际证监会组织证券监管目标和原则　　　　　 　　　　 前言和行政摘要　　　 　　　 根据如下证券监管三项目标，本文件制定30条证券监管原则。证券监管三项目标分别为：　　 保护投资者利益；　　　　 保证市场公平、有效和透明；　　　　 减少系统风险。　　 为实现上述监管目标，应在相关法律框架下执行30条原则。这些原则分为八大类：　　 一、监管者有关的原则　　　 1、应明确、客观表述监管者的职责。　　　　　　 2、监管者在行使职权时应该独立、负责。　　　　　　 3、监管者应掌握适当权力、资源和人力以行使其职权。　　　　 4、监管者应采取明确、一致的监管步骤。　　　　　　 5、监管人员应遵守包括保密准则在内的最高职业准则。　　　 二、自律有关的原则　　　　 6、监管体制应根据市场规模、复杂程度，适当发挥自律组织对各自领域进行直接监管的职责。　　　　 7、自律组织应接受监管者的监督，在行使和代行使职权时应遵循公平和保密原则。　　　　　　 三、执行证券监管的原则　　　 8、监管者应具备全面的视察、调查和监督的权力。　　　　 9、监管者应具备全面执法的权力。　　　　 10、监管系统应确保有效率、有诚信的使用视察、调查和监督的权力、执法权力以及实施有效督察的项目。　　　　　　 四、监管合作原则　　　　 11、监管者应有权与国内外同行分享公开或非公开的信息。　　　 12、