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海有色网信息科技股份有限公司 合规管理制度 海有色网信息科技股份有限公司 2017 年5 月23 日 1 目录 第一章 总则 3 第二章 合规管理架构体系及合规职责 4 第一节 公司领导 4 第二节 合规总监的合规职责 4 第三节 合规部门的合规职责 5 第四节 公司全体员工的合规职责 6 第三章 合规管理常规事务 7 第一节 合规风险的识别与评估 7 第二节 合规咨询与合规审查 7 第三节 合规培训 8 第四节 合规监督检查与监控 8 第五节 合规公告、合规警示和合规谈话提醒 9 第六节 利益冲突 9 第七节 合规报告与反馈 9 第八节 合规管理的档案与留痕 10 第四章 合规部门人员管理规范与履职保障 10 第五章 合规问责、举报与绩效考核 12 第六章 附则 12 2 第一章 总则 第一条 为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、 稳健发展，有效防范合规风险，制定本制度 第二条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的 法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 （以下统称 法律、法规和准则”） 第三条 本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法 规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 四条 本制度所称合规人员，是指合规总监、合规部门工作人员 合规人员应恪尽职 守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任 五条 合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管 理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门、公司董事、监事、高级管理 人员和公司所有员工， 穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 （二）实用有效原则：公司合规的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、 公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规制度、流程设计的可操作性，提高合 规管理的有效性 （三）独立性原则：公司合规体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按 照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门和个人不得防碍、阻挠合规管理人员 履行职责 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理体系和合规文化的基础上，积极借鉴国内 外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机 制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持 第六条 公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符 合外部监管要求 ... 阅读全文版请联系：patonhuang@ 3 第二章 合规管理架构体系及合规职责 第七条 公司建立公司领导 （风险控制委员会）——合规总监——合规部门三个层次 的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理 公司领导依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合 规管理的有效性承担最终责任 公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责， 对公司合规管理的有效性承担领导责任 公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制 其执业行为的合规风险，