股转系统协助执法业务.pptVIP

* 可售冻结——注意事项 相关案例： 张三有5000股长油3，其中3000股被A法院可售冻结。当天A法院申报卖出2000股，如果主办券商未按要求申报，则结算公司先会卖出张三账户内干净的2000股。 若证券公司当日未按要求申报可售冻结期间的卖出信息，结算公司日终依次按以下顺序确定当日该证券账户的卖出证券并进行扣减处理：（一）账户内未被冻结的证券；（二）账户内被不限制卖出冻结的证券，若有多笔不限制卖出冻结的，则以冻结时间先后为序。 * jgyj 可售冻结 如果执法机关要求做“可售冻结”，一定要在协助执行通知书上注明，并且要同时冻结资金账户。 执法机关要求主办券商进行可售冻结，但未在协助执行通知书上注明要同时冻结资金账户。结果，主办券商只进行了可售冻结申报，未及时冻结资金账户。后该被冻结证券被卖出，资金也随之流出，导致执法机关执行财产灭失，要求追究主办券商的法律责任，赔偿由此导致的财产损失。 特别提示： 相关案例： * jgyj 可售冻结 主办券商受理了执法机关“可售冻结”申请，应在当日15点前向结算公司申报可售冻结。 执法机关要求主办券商进行可售冻结，并同时冻结了资金账户，但该主办券商未向结算公司申报可售冻结，导致结算公司未进行登记，使得该笔证券仍处于流通状态，后被另一家法院冻结，产生重复冻结纠纷。 特别提示： 相关案例： * jgyj * 协助过户 （一）受理范围 （二）提交材料 （三）办理程序 * jgyj * 协助扣划——受理范围 结算 公司 非流通股 有限售条件流通股 无限售条件流通股 主办 券商 * jgyj 1、执法人员工作证件：原件及复印件 * 协助过户——提交材料 2、法律文书：协助过户通知书及裁定书、判决书 文书中应当注明以下内容： A.过户双方当事人姓名或名称、证券账户号码； B.具体过户的证券名称、股份性质、数量； C.过户价格； D.受让方托管交易单元； E.联系人姓名及电话 * jgyj 注意问题： A.信息披露条件:1.过户股数达到10%的；2.申请人过户前已拥股10%，每增加或减少5%时。应当先进行信息披露再过户； B.拟过户的证券是经司法拍卖的，应同时提交拍卖成交确认书 C.为避免过户失败，应先办理冻结再过户。 * * jgyj bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo bhj oo 股转系统协助执法业务介绍 中国结算北京分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited * jgyj 协助执法业务概述 协助查询 1 协助冻结 2 3 协助扣划 4 目录 协助执行企业重整计划 5 * jgyj 《中国结算北京分公司协助执法业务指南》 《中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引》 (2015年6月发布） 法律 业务登录中国结算网站 进入法律规则——业务规则——其他——全国股份转让系统 规则 北京分公司业务规则 * jgyj 执法机关范 可执行证券范围 在北京分公司登记的证券及其送股、转增股、现金红利 在北京分公司登记的证券及 其送股、转增股、现金红利 * jgyj 无限售条件流通股 有限售条件流通股 非流通股 已在本公司办理 质押登记的证券 只能在北京分公司柜台受理的业务 可以由主办券商受理的业务 受理范围 * jgyj * 协助查询 （一）协助对象 （二）受理范围 （三）提交材料 （四）办理程序 * jgyj 法院 检察院 公安机关 证监会 * 协助查询——协助对象 国家安全机关 军队保卫部门 监狱 审计机关 海关 外汇管理机关 银监会 工商 税务 监察 财政部门 （未明确） 民政部门 公证机构（仅能核实） * jgyj 1、执法人员工作证件：原件及复印件 * 协助查询——提交材料 2、有效法律文书：协助查询通知书 * jgyj 注意事项： A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。 B.只提供企业名称不一定能够准确查询。 C.券商只能查询投资者托管在自己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。 D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电子表格。 E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。 * 协助查询—