金融企业非上国有产权交易规则总则第-北京金融资产交易所.PDF

金融企业非上市国有产权交易规则 第一章 总则 第一条 为统一规范金融企业非上市国有产权交易行为，促 进国有金融资产有序流转，根据《金融企业国有资产转让管理办 法》（财政部令第54 号）、《财政部关于贯彻落实金融企业国有 资产转让管理办法有关事项的通知》（财金[2009]178 号）等有 关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称金融企业，包括所有获得金融业务许可 证的企业、金融控股公司、担保公司以及其他金融类企业。 本规则所称非上市国有产权交易，是指县级以上 （含县级， 下同）人民政府财政部门（以下简称财政部门）、县级以上人民 政府或者财政部门的授权投资主体、国有及国有控股金融企业 （以下统称转让方），在履行内部决策和主管部门或控股公司批 准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息、公开挂牌转让 所持非上市国有金融企业产权（包括金融类和非金融类）的活动。 第三条 金融企业非上市国有产权交易应当遵守法律、行政 法规和产业政策规定，遵循公平、公正、公开、有序竞争和等价 有偿的原则。 第四条 各省级财政部门确定的承担金融企业国有资产转让 业务的省级产权交易机构（以下简称产权交易机构）适用本规则。 产权交易机构应当按照本规则要求，建立信息管理系统，定 1 期向省级以上财政部门报送信息，妥善保管产权交易档案，自觉 接受政府相关部门的监督，加强行业自律管理，维护市场秩序， 保证产权交易活动的正常进行。 第二章 受理转让申请 第五条 产权交易机构应当在工作场所内和信息发布平台上 公告转让方转让金融企业非上市国有产权所需要提交的相关材 料和交易程序。实行会员制的产权交易机构，应当公布经纪会员 公司的名单，供转让方选择。 第六条 产权交易机构承担产权转让申请的受理工作。对已 履行内部决策和主管部门或控股公司批准程序，且提交材料齐全 的转让项目，产权交易机构应当予以受理，并进行统一编号，建 立完整的项目受理、审理和流转体系。 第七条 产权交易机构应当建立转让信息公告的审核制度， 对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性、交易条件、受让方 资格条件设臵的公平性与合理性、竞价方式的选择等内容进行审 核。对符合信息公告要求的，产权交易机构应当向转让方出具书 面受理通知；对不符合信息公告要求的，产权交易机构应当及时 书面告知转让方。 按照金融企业国有资产管理和金融行业监督管理规定，需经 有关部门审批的转让项目，由转让方在转让信息公告前履行报批 手续。转让方应明确转让标的基本情况、交易条件、受让方资格 2 条件、交易方式的选择、交易保证金的设臵、对产权交易有重大 影响的相关信息等内容。转让方对所提交材料的真实性、有效性 和完整性负责。 第八条 产权转让信息公告应当明确转让方和转让标的企业 基本情况。包括但不限于： （一）转让方、转让标的企业及委托会员经纪公司的名称； （二）转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、 主营业务、注册资本、职工人数； （三）转让方的单位性质，及其持有转让标的企业出资比例； （四）转让标的企业出资人构成情况； （五）转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务 报表中的主要财务指标数据，包括所有者权益、负债、营业收入、 净利润等； （六）转让标的企业资产评估备案或者核准情况，资产评估 报告中总资产、总负债、净资产评估值和审计后账面值； （七）产权转让行为的相关内部决策及批准情况。 第九条 产权转让信息公告应当明确需要受让方接受的主要 交易条件。包括但不限于： （一）转让标的产权的挂牌价格； （二）转让价款支付方式，涉及分期付款的，应对首期付款 比例、付款期限、价款支付保全措施提出明确要求； （三）其他可能涉及产权变更和债权债务处臵的要求。 3 第十条 产权转让信息公告可以明确转让方根据转让标的企 业的实际情况设臵的受让方资格条件，包括行业准入、主体资格、 管理能力、经营状况、资产规模、财务状况和商业信誉等，但不 得出