某投资公司风险控制部标准操作程序--502111.docVIP

精品资料网（） 25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座 PAGE 精品资料网（） 专业提供企管培训资料 XX投资公司 风 险 控 制 部 标准操作程序（SOP） 目录 1 资料审核 2 法律评审 3评审会议召集 4 反担保措施的落实审查 5 保后审查 6 逾期追偿程序 7 责任和罚则 8 档案管理 附件：细化执行模板与工具 ?资料审核? 客户申报资料审核程序 资料审核操作 1.0目的：资料审核是业务评审之前的基础工作，是对公司业务部所搜集和整理的申请担保企业的资料和信息进行审核，以确定这些信息的有效、完整性。对上述资料审核过程中需要进一步明确、补充、核实之处以及发现的漏洞、疑点即是审核的重点。 2.0 责任：风控员应保证客户申保资料与公司所规定的条件相符，资料完整合规、清晰有效。 3.0 范围：适用于公司保证类业务。 4.0 步骤： 1.资料受理： (一) 相关资料移交风控部时，风控员应对资料进行检查，并做好移交记录。 （二）非经公司业务部客户经理移交的资料不得进行交接。 （三）资料应在风控部办公区域内交接。 （四）按要求填写执行工具上有关项目。