2016年第一次临时股东大会法律意见书.PDFVIP

13F, HongKongNewWorld Tow町, NO.300 HuaihaiZhongRd, Shanghai, 200021 ,P.R.C. 中国上海淮海中路300号香港新世界大厦13层邮编: 200021 Tel!电话:(8621 Fax/传真:(8621 上海金茂凯德律师事务所 关于上海申通地铁股份有限公司 2016年第一次临时股东大会的法律意见书 致:上海申通地铁股份有限公司 上海申通地铁股份有限公司(以下简称“公司 ) 2016年第→次临时股东 大会(以下简称“本次股东大会 )于2016年2月22日下午在上海市中山西路 1515号上海大众大厦21楼召开。上海金茂凯德律师事务所(以下简称“本所 ) 经公司聘请委派李俊律师、庞新营律师出席会议,并根据《中华人民共和国公司 法)) (以下简称“《公司法)) )、《中华人民共和国证券法)) (以下简称“《证 券法)) )、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会 规则)) (以下简称“《股 东大会规则)) )等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程)) ,就本次股 东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、提出临时提案的股东资格、股东 大会表决程序 等发表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件,随其他文 件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法 》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法 》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行) )) 等规定及本法律意见书出具日 以前己经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗 漏,并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书,本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的要 求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会 的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法有效 性、提出临 时提案的股东资格以及股东大会表决程序的合法有效 性发表法律意见如下: 一、本次股东大会的召集和召开 公司董事会于2016年2月6日在《上海证券报 》及上海证券交易所网站上 刊登了《上海申通地铁股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通 知 》。会议通知包括召开会议的基本情况(股东大会类型和届次、股东大会召集 人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地 点、网络投票的 系统、起止日期 和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、 涉及公开征集股东投票权)、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席 对象、会议登记方法等事项。 经审核,本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开前 十五日发布,公司发出 通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司章程 》 的规定,本次股东大会由公司副董事长顾诚先生主持。本次股东大会的召集和召 开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程 》的规定。 二、本次股东大会出席人员的资格 1、出席现场会议的股东(股东及/或股东代表,以下同) 经查验,出席现场会议的股东及股东代表共26人,代表股份287,377,813股, 占公司总股本的60.1987%。 经查验出席本次股东大会现场会议的股东的身份证明、持股凭证和授权委 托书等文件,出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资格,符合 法律、法规和规范性文件以及《公司章程 》的有关规定。 2 、经审核,除股东出席本次股东大会现场会议外,列席会议的人员还包括 公司董事、监事和高级管理人员以及公司聘任律师等,该 等人员