长城证 券私募保壳流程.pptVIP

LOGO 1 长城证券私募“保壳”流程服务指引 目录 产品要素及认购流程 * 一、法规要求 二、产品首发步骤 三、公司状态判断 四、寻求合作方 五、资料准备 六、基金募集 七、产品成立 八、协会备案 九、时间进度安排 * 一、法规要求 1、 自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 2、 自本公告发布之日起，已登记满12个月但尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 3、 自本公告发布之日起，已登记满12个月但尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 * 二、产品首发步骤 * 三、公司状态判断 登记未满一年 2016年8月1日前完成备案，提交《私募基金管理人登记法律意见书》 登记满一年 2016年5月1日前完成备案， 提交《私募基金管理人登记法律意见书》 年度财务报告 * 四、寻求合作方 托管和外包服务商 找长城证券资产托管部，私募助推神器为您解万忧，独领风骚！ ? ?合同神器生成快，?电子合同高效强，PB投资风控稳，投资专业优质胜，资金选择渠道多，托管外包一站式，长城证券将全力打造资产管理生态圈，多方位优质资源整合。为您度身定制各种服务套餐，让您的产品轻松、快速、高效落地！ 律师及会计师事务所 长城证券已联合多家专业的律师及会计师事务所，为管理人提供优质的便捷的法律及财务服务。 * 五、资料准备 有关托管和外包服务（长城证券提供标准模板） 《长城证券资产综合托管服务协议》 《长城证券资产管理期货服务备忘录》 《基金合同》 律师事务所 《私募基金管理人登记法律意见书》 会计师事务所 《年度财务报告》（针对成立满一年的客户） 对于管理人内部的风险管理和内容制度文件，长城证券可以提供相应的模板文件供管理人参考。 * 六、基金募集 初始合格投资者不低于1位，且成立规模不低于100万元起。 如管理人有资金需求的，可以联系长城证券资产托管部进行资金的准备。对于比较优质的管理人，长城证券资产托管部可采用联系分支机构销售、推荐种子基金或联系第三方销售公司进行资金的募集 * 七、产品成立 长城证券出具《资金到账证明》、《认购份额登记明细表》和长城证券的《营业执照》。 * 八、协会备案 长城证券可协助私募管理人进行协会的备案登记。 * 九、时间进度安排 管理人需预留1-2周时间进行准备。 1、长城证券资产托管部时间安排（最快5-7个工作日） （1）合同定稿（1-2个工作日，采用长城证券基金合同模板） （2）产品托管及募集账户设立(1个工作日) （3）募集期 (具体根据管理人要求) （4）产品协会备案以及股东卡设立（5-7个工作日，视基金业协会情况而定） 2、律师及会计师事务所安排 《私募基金管理人登记法律意见书》及《年度财务报告》需1-2周时间。 * 温馨提示： 保壳的要点如下： 一、初始合格投资者不低于1位，且成立规模不低于100万元起 二、托管和外包费率各0.1%，保底各1万元 三、需使用长城募集账户 四、使用电子合同 五、限定以下产品类型 1、投资范围限定为股票、债券、证券投资基金和现金管理工具 2、统一使用长城证券标准基金合同模板及相关协议文本 六、协助管理人产品备案及相关资料准备 七、联合律师及会计师事务所为管理人出具法律意见书及财务报告 注：如需要寻找资金及提供内容制度文件的，价格另行商议。 长城证券股份有限公司 联系人：李媛媛 联系方式* LOGO