地方基础研究多元经济社会效应和形成机制研究.docVIP

PAGE 1 地方基础研究多元经济社会效应及形成机制研究 ——以浙江省自然科学基金为例 一、 研究背景分析与问题的提出 过去，我国的基础研究主要靠国家投入，近年来随着各省市高度重视基础研究工作，地方基础研究已成为我国发展基础研究不可或缺的重要力量。在地方不断加大基础研究投入的背景下，考察地方基础研究的实际产出和经济社会效应正在成为迫切的现实要求。在许多发达国家，基础研究从产出直接成果直到最终导致社会效应的阶段划分理论，已经被用到了政府公共政策的实践当中。Godin(2003)指出：应区分基础研究的产出和效应。基础研究的产出是指研究的直接成果，包括论文、专利、毕业生等新知识载体，而效应是指基础研究的产出经过二次作用而对社会/经济所带来的最终影响。借鉴Godin(2003)的思路，本研究首先界定地方基础研究的产出，然后具体考察产出状况，接着分析地方基础研究的多元经济社会效应，最后分析地方基础研究产出转化为多元经济社会效应的内在机制。 二、 地方基础研究的产出情况分析 基础研究产出是基础研究进一步形成效应的基础。长期以来，地方基础研究在很大程度上扮演着“种子资金”的作用，承担着培育基础研究人才，提升承接国家基础研究项目能力的作用，因而其产出不能简单套用国家基础研究的产出来加以衡量。以浙江省为例，通过浙江省自然科学基金项目的前期持续资助，科研工作者充实了项目的研究内容，积累了工作基础，提高了承担国家级基础研究重大任务的能力。据不完全统计，十一五期间我省国家级科研项目的主持人或主要完成人中有90%得到省自然科学基金的前期资助，因此我们认为地方基础研究的产出不仅包括由地方基础研究项目本身所形成的产出，也包括经过地方基础研究基金培育后续获得的更高级别研究项目及其产出。如果将地方基础研究所形成的论文、专利和人才作为其直接产出，则经由地方科学基金培育、申请到的更高级别基础研究项目及其产出则可认为是地方基础研究的间接产出，如图2.1所示。本研究将按照这一界定分析地方基础研究的产出。 地方基础 地方基础 研究 直接产出：论文、专利、人才等 直接效应 间接效应 间接产出：更高级别的基础研究项目及其产出 地方基础研究的总体产出 图2.1 地方基础研究产出与效应的关系 （一） “十一五”期间浙江省自然科学基金总体绩效分析 “十一五”期间，在省委、省政府的直接关怀，省科技厅、财政厅的大力支持下，省自然科学基金经费从2006年的3000万增长到2010年的7000万元；资助项目数从2006年的457项上升到2010年的847项。五年来，省自然科学基金委始终按照“宏观引导、自主申报、同行评议、平等竞争、择优资助”的要求，培养了一大批高层次的人才，培育了一支有创新性思想的年轻基础研究队伍，获得了一系列突出的科研成果，在地方基础研究中很好地发挥了“种子基金”、“扶持基金”、“探索基金”等作用，在争取国家基础研究资源、培育国家级科技成果、培养杰出科技人才等方面取得了显著成效。 1. 争取国家基础研究资源 目前，地方基础研究经费主要依靠国家基础研究项目经费。浙江省自然科学基金资助工作的基本定位是“培育新思想、新人才”，积极支持科技人员争取国家基础研究经费，让一些有苗头的研究工作能很好地延续下去，积淀出重要的成果。“十一五”期间，浙江省自然科学基金财政投入资金2.5亿元，资助了3217项研究项目；同期，我省争取到国家自然科学基金项目共计4146项，总资助金额13.12亿元（见图2.2），项目数和经费数连续多年保持增长势头，获资助经费的增长幅度超过国家自然科学基金经费平均增长水平，在全国各省（市）排名稳中有升，目前居第六位。另外有15位科技人员成为“973计划”首席科学家，主持的15个项目总经费近5亿元（截止2010年底，浙江省共牵头承担“973”计划项目共计19项）。 图 2.2 “十一五”期间我省自然科学基金与获国家自然科学基金经费及项目数比较 统计结果显示， “十一五”期间，随着浙江省自然科学基金财政投入的增加，我省科研人员争取国家自然科学基金项目的竞争力得到提升，每年争取国家基础研究项目与经费数量快速增长。如2010年是我省历史上获得国家自然科学基金项目数、经费最多也是增长最快的一年，我省争取到1193项国家自然科学基金项目（比2009年的891项增长33.9%）、经费40425.5万元（比2009年的26460.7万元增长52.8%）；2010年我省获得国家杰出青年科学基金项目数也是最多的一年，达得了11项，其中浙江大学9项、温州大学2项。省（市）属高校在获得重大基础研究项目方面已开始崭露头角，2010年温州医学院获得了一项973首席项目。这些国家基础研究项目的主持人及主要参与人，大多在前期得到省自然科学基金项目的持续资助。省自然科学基金 “注重基础研究、注