st华塑(深)股权分置改革说明书.pdfVIP

股权分置改革说明书 证券代码：000509 证券简称：SST华塑 华塑控股股份有限公司 Huasu Holdings Co.,Ltd 股权分置改革说明书 保荐机构: 签署日期： 二〇一一年十二月 0 股权分置改革说明书 董事会声明 本股权分置改革说明书系本公司董事会根据非流通股股东的书面委托，遵照《上 市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上 市公司股权分置改革说明书格式指引》等法律法规及本公司章程，结合本公司实际 情况编制而成。 本公司股权分置改革由公司A股市场非流通股股东与流通股股东之间协商，解 决相互之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股权分 置改革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票 的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。 除本公司及所聘请的保荐机构外，本公司未委托其他任何机构和个人就本次股 权分置改革方案及相关文件做出解释或说明。任何与之相反的声明均属虚假不实陈 述。 1 股权分置改革说明书 特别提示 1、根据《公司法》的规定，华塑控股股份有限公司 （以下简称“华塑控股”） 将资本公积金定向转增股本须经股东大会批准；根据《上市公司股权分置改革管理 办法》的规定，公司股权分置改革方案须经相关股东大会审议。由于本次资本公积 金定向转增股本是本次股权分置改革方案不可分割的一部分，并且有权参加相关股 东会议并行使表决权的股东全部为有权参加公司股东大会并行使表决权的股东，因 此决定将审议资本公积金定向转增股本的临时股东大会和相关股东会议合并举行， 召开本次临时股东大会暨相关股东会议，并将本次资本公积金定向转增股本议案和 本股权分置改革方案作为同一事项进行表决，临时股东大会和相关股东会议的股权 登记日为同一日。 2 、临时股东大会暨相关股东会议就股权分置改革方案做出决议，必须经参加表 决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权 的三分之二以上通过。因此，本次华塑控股股权分置改革存在无法获得临时股东大 会暨相关股东会议表决通过的可能。 3、若本股权分置改革说明书所载方案获准实施，公司非流通股股东的持股数量 将不变、持股比例将发生变动，流通股股东的持股数量和持股比例将发生变动；公 司的股本总数、每股收益、每股净资产等财务指标将发生变动，但公司资产、负债、 所有者权益、净利润、净资产收益率等财务指标均不会因本次股权分置改革方案的 实施而发生变动。 4 、本次股权分置改革方案涉及资本公积金转增股本，根据有关规定，公司以资 本公积金转增股本须以经审计的最近一期财务报告为依据。公司董事会已聘请审计 机构对公司资本公积金情况进行专项审计，审计的基准日为2011年11月30 日。 5、证券价格具有不确定性，股权分置改革可能造成股价波动，可能会对公司流 通股股东的利益造成不确定之影响。 6、本公司流通股股东除公司章程规定义务外，还需注意，若股东不能参加临时 2 股权分置改革说明书 股东大会暨相关股东会议进行表决，则有效的临时股东大会暨相关股东会议决议对 全体股东有效，并不因某位股东不参会、放弃投票或投反对票而对其免除。