湖南启元律师事务所关于浏阳现代制造产业建设投资开发有限公司2018年度第一期中期票据的法律意见书.pdfVIP

湖南启元律师事务所关于 浏阳现代制造产业建设投资开发有限公司 2018年度第一期中期票据发行的 法律意见书 湖南省长沙市芙蓉中路二段 359号佳天国际新城 A 座 17层 410007 电话 ：（0731）82953-778 传真 ：（0731）82953-779 网站 ： 目 录 一、关于本次发行的主体资格5 二、关于本次发行的程序9 三、关于本次发行的文件及有关机构的合法性10 四、与本次发行有关的其它重大法律事项及潜在法律风险13 （一）本期中期票据的注册金额13 （二）募集资金用途13 （三）发行人的法人治理情况14 （四）发行人的业务运营16 （五）发行人的受限资产情况17 （六）或有事项18 （七）重大资产重组19 （八）信用增进情况19 （九）发行人有息债务情况19 （十）关于发行人的专项尽职调查情况22 五、结论意见23 2 湖南启元律师事务所 关于浏阳现代制造产业建设投资开发有限公司 2018年度第一期中期票据发行的 法律意见书 致：浏阳现代制造产业建设投资开发有限公司 湖南启元律师事务所 （以下简称为 “本所”或 “我们”）接受浏阳现代制造产业 建设投资开发有限公司 （以下简称为 “发行人”或 “公司”）的委托，担任其 “浏阳 现代制造产业建设投资开发有限公司2018年度第一期中期票据发行”（以下简称为 “本次发行”，本次发行的中期票据以下简称为 “本期中期票据”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《中国人民银行法》”）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业 [2008] 1 债务融资工具管理办法》（人民银行令 第 号）（以下简称“《管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债券融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》以及中国银行间市场交 易商协会制定的 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称 “《注册发行 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）等有关法律法规、规范性文件以及中国银行间市场交易商协 会自律规则 （以下可合称为 “《管理办法》及其配套文件”）要求，对发行人本次发 行的有关事项进行法律核查和验证，现依法出具 《湖南启元律师事务所关于浏阳现 代制造产业建设投资开发有限公司2018年度第一期中期票据发行的法律意见书》（以 下简称为 “本法律意见书”）。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引，并基于本所律师对有关事实的了解及对相关现行法律、法 3 规及规范性文件的理解而出具。 2、发行人保证已提供本期中期票据发行所需的真实、准确和完整的原始书面材 料、副本材料或说明，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露， 并无隐瞒、虚假或误导之处，进而保证有关副本材料或复印件与正本或原件相一致。 3、本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及说明已经 进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要又无法得 到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位 出具的证明文件做出判断。