中国建筑股份有限公司独立董事工作制度.PDF

中国建筑股份有限公司独立董事工作制度 （2013 年4 月修订） 1 总 则 为保证中国建筑股份有限公司（以下简称 “公司”）规范运作和公司独 立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制度， 提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理 委员会（以下简称 “中国证监会”）制定的《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）和《中国建筑股份 有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）及其他有关法律、行政法 规和规范性文件，制定本制度。 2 任职资格 2.1 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事应 当符合下列基本条件： （1 ）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的 资格； （2 ）具有《指导意见》所要求的独立性； （3 ）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及规则； （4 ）具有5 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工 作经验； （5 ）《公司章程》规定的其他条件。 2.2 下列人员不得担任独立董事： （1 ）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐 - 1 - 妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐 妹等）； （2 ）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10 名股东 中的自然人股东及其直系亲属； （3 ）在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或者在公 司前5 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （4 ）最近1 年内曾经具有前3 项所列举情形的人员； （5 ）为公司或者其附属企业财务、法律、咨询等服务的人员； （6 ）《公司章程》规定的其他人员； （7 ）中国证监会认定的其他人员。 2.3 公司应当按照《指导意见》的要求聘任适当人员担任独立董事，其中 至少包括 1 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册 会计师资格的人士）。 2.4 独立董事应独立于公司及其主要股东。独立董事不得在公司担任除独 立董事之外的其他任何职务。 3 独立董事的产生 3.1 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股 东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 3.2 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情 况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就 其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声 明。 3.3 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连 任，但是连任时间不得超过6 年。 3.4 独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会 予以撤换。 - 2 - 3.5 除出现本制度第2.2 条的情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情 形外，独