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呼图壁县工商局廉政风险、监管风险防范管理工作流程图 事后处理防范体系财物管理队伍管理风险岗位风险点及防范措施风险类别重点科室重点工作 行政审批廉政风险监管风险分管领导科（所）长一般干部分管领导科（所）长一般干部 事后处理 防范体系 财物管理 队伍管理 风险岗位 风险点及防范措施 风险类别 重点科室 重点工作 行政审批 廉政风险 监管风险 分管领导 科（所）长 一般干部 分管领导 科（所）长 一般干部 事前预防 事中防控 行政执法 市场监管 注册登记监督管理科 市管（合同）经检队 商标广告消保科 食品监督管理科 工 商 所 纪检监察室 办 公 室 廉政风险 行政许可（审批机关）类 名称核准 企业登记 个体登记 食品流通 广告登记 展销会登记 行政执法类 执法办案 案件核审 行政复议 市场监管类 企业年检 个体验照 动产抵押 消费投诉 市场监管 商标广告管理 干部管理类 信仿、违纪案件、干部任用 财物管理类 采购 基建 资产管理 车辆管理 公务接待 财务管理 法 规 科 呼图壁县工商局干部任用工作流程 民主推荐酝 酿讨论决定考 察 民主推荐 酝 酿 讨论决定 考 察 廉政风险点：民主推荐 廉政风险点：民主推荐廉政风险描绘：因收受他人好处，未从干部后备库中推荐荐人选，导致不廉洁行为发生。防范措施：1、后备干部推荐情况予以公布；2、纪检监察部门全程参与。风险级别：二级风险岗位：组织人事工作岗位 二级 任前公示 任前公示 任职决定 任职决定 呼图壁县工商局信访工作流程 领导审批 领导审批 二级 二级 接待受理登记 廉政风险点： 廉政风险点：信访举报●风险描绘：因收受他人好处，隐满重要事实，给当事人通风报信，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《信访条例》规定进行登记和汇报。2、将初核结果及时上报分管领导。3、调查中严格执行双人上岗制。4、向社会公布举报电话。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员 核实、上报初次核实 核实、上报 初次核实 答 复 答 复 归 档 归 档 呼图壁县工商局干部违纪查处工作流程 受 理 受 理 作出处理决定调查核实立 案会议决定领导签批 作出处理决定 调查核实 立 案 会议决定 领导签批 二级 二级 廉政风险点：调查核实●风险描绘：因收受他人好处，在调查核实过程中隐满重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关公务员处分条例》规定进行调查核实和汇报。2、将调查结果及时向领导汇报。3、调查中严格执行双人上岗制。4、对调查结果有疑异时可以重新调查核实。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员 ●风险岗位：受理调查人员 送 达 送 达 归 档 归 档 呼图壁县工商局办公用品购置工作流程 发放招投标书局领导审批市场采购提出计划 发放招投标书 局领导审批 市场采购 提出计划 登记发放采 购 登记发放 采 购 一级 一级 ● ●廉政风险点：采购●廉政风险描绘：在办公用品采购过程中收受他人好处产生不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行物资采购工作制度和程序；2、及时公开采购结果；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、采购人员 呼图壁县工商局固定资产工作流程 按财务规定将固定资产处置收入入帐按规定程序对固定资产进行处置按固定资产报损情况经局领导审批后维修按固定资产 按财务规定将固定资产处置收入入帐 按规定程序对固定资产进行处置 按固定资产报损情况经局领导审批后维修 按固定资产 计划分配 一级一级 一级 一级 ● ●廉政风险点：维修、处置●廉政风险描绘：在固定资产维修和处置过程中，收受他人好处导致不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行固定资产管理工作制度和程序；2、及时公开固定资产维修和处置结果 ；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、相关工作人员 呼图壁县工商局财务审计工作流程 拟订审计计划 拟订审计计划 形成审计报告开展审计确定审计内容下达审计通知 形成审计报告 开展审计 确定审计内容 下达审计通知 一级 一级 ● ●廉政风险点：审计●风险描绘：因收受他人好处，在审计过程中规避重大审计事项，隐瞒事实真相，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、按照《审计法》实施审计工作；2、参与审计的工作人员必须在两人以上。3、纪检监察部门参与监督。●风险等级：一级●风险岗位：审计人员 呼图壁县工商局经费支出核算工作流程 领导签批会计审核编制经费支出预算出纳结算 领导签批 会计审核 编制经费支出预算 出纳结算