ISO9001ISO14001质和环境管理体系内部审核员资格培训教材杨昌毅对外.ppt

培训目标 1.组织质量、环境管理体系的第一方、第二方、第三方审核的作用，异同内容； 2.了解如何编制内部审核计划表、日程表、检查表、内部审核报告及相关基本作业； 3.掌握对质量、环境管理体系进行内部审核的方法和技巧. 内部审核的标准依据 ■ISO19011：2002质量和或（环境）管理体系审核指南 ■ ISO14001：2004/GB/T24001：2004环境管理 体系要求及使用指南 ■ GB/T19001：2000/ISO9001：2000质量管理体 系 – 规范 ■公司内部质量、环境管理体系文件、法规、相关方具体要求. 公司质量、环境管理体系对文件的要求 ISO从未对文件的结构或形式有任何固定的要 求（文件体系应描述质量、环境管理体系的 核心要素及其相互关系，并为文件提供查询 指引）; 文件的使用者是企业本身，是为企业员工而 编写; 审核员必须以企业的角度来评审质量、环境 文件体系是否健全、适宜和有效。 管理体系文件简化整合的优点 减轻使用者的负担、员工易于接受 减短流程周期、提供工作绩效（符合精益生产精神） 节省编写时间和维护资源 使用方便（培训、参阅、沟通） 避免重复及矛盾的情况 便于整合、增改、评审 如何简化、整合文件体系 避免多层次的结构（可以在一阶文件中说明的流程，便不要编写二阶文件），简化编码系统 各部门相同性质的作业用统一的程序，统一的表格（减少流程及表单的份数） 去掉只产生记录而对运做没有潜在或实际效果的程序（从未分析、反馈到运作体系中去的记录） 多用流程图及表单，少用文字叙述 考虑指令、说明及记录表单合一 文件复杂的程度依员工素质、培训效果、员工的流动性、使用文件的人数等原因而订 由同一职位执行不同性质的工作可整合在一起 沟通！沟通！再沟通！！ 综合管理体系文件与结构 管理 手册 程序文件 管理规定/操作指导书 表格、记录、文件簿、档案 质量、环境管理体系审核 审核: 为获得审核证据并对其进行客观评价，经确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 内部管理体系审核的特性（5个） 符合性（文件是否符合标准和行业要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平） 审核的分类-（特征划分） 第一方审核—内部审核 由公司内部进行的审核，自已审自已 第二方审核—外部审核 由组织的相关方（如顾客）或由其他人 员以相关方的名义进行 第三方审核（独立）—外部审核 由外部独立的组织进行；提供符合要求 （如ISO14001:2004)的认证或注册 （如ISO9001:2000)的认证或注册 审核的分类-特征划分 一体化审核—当一个以上的管理体系被 一起审核时，称之为“一体化审核” Eg: ISO9001ISO14001 联合审核—当两个或两个以上的审核机构 合作，共同审核一个受审核方时 Eg:美国RAB认可委托EQAICC认证机构 中国CNAB认可委托DAS认证机构 审核的目的 客观评估明文规定的综合管理体系执行的情形： 管理体系是否符合综合管理体系标准的要求（符合性） 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性） 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性） 通过审核找出管理体系改进的机会。 审核阶段 计划 准备 执行 报告 效果跟进 准备审核 失败的准备，就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail 内部管理体系审核过程审核计划和准备阶段 审核计划/准备阶段: 年度内审计划 目的：1.确保内审有计划的进行 2.便于管理、监督和控制内审工作 审核计划：审核组长编制，管理者代表批准. 目的：1.对外，使受审核方做好准备 2.对内，审核组内部分工 3.确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制。 确定审核目的、范围和依据 审核时机 1.常规审核—按预定的时间进行 （如:年度内部审核计划）； 集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核 2.追加审核—在特殊情况下增加的审核 一般在组织体系，管理结构，产品结构，管理方针、目标发生重大变化时外审（第二、