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扎根理论在公共管理研究中应用 　　[摘要]扎根理论通过一整套流程完成数据搜集、编码与分析并构建理论，也非常适合很多公共管理问题的解决。但扎根理论在我国公共管理领域的应用尚处于起步阶段，本文在梳理我国公共管理研究扎根理论应用现状的基础上，分析了扎根理论的特点与优势，提出了适用扎根理论的四类公共管理问题，讨论了扎根理论应用的操作程序和重点步骤，并探讨了运用该方法需要注意的问题。 　　[关键词]扎根理论；质性研究；公共管理 　　[中图分类号]D035 [文献标识码]A [文章编号]1006-0863（2015）03-0090-06 　　一、导言 　　扎根理论是一种常用而有影响力的定性研究方法，在搜集数据资料、确定核心概念、探寻社会现象间关系、建构理论等方面有着显著优势，且流程清晰、步骤明确，可操作性强，具有规范性与科学性。 　　国外公共管理研究（如政策分析、政府治理、社会工作、组织行为、公共参与等）也积极使用扎根理论方法，特别是在公共卫生健康及管理研究中，通过扎根理论分析控烟效果、医药政策、儿童心智、护理行为、堕胎、社区医疗等问题十分普遍，如对残疾群体使用环境控制系统的态度研究”[1]探索医护人员如何从话语修辞与自我管理两方面回应经验丰富的患者[2]，以及研究计算机技术的扩散与学习在社区健康管理中的角色等[3]。 　　国内公共管理学界运用扎根理论方法还处于起步阶段。以“扎根理论”为关键词对中国知网（CNKI）进行主题搜索，发现在公共管理学界有影响力的《中国行政管理》、《政治学研究》、《公共管理学报》等10本期刊中，在2001-2014年共有19篇论文提及“扎根理论”，其中方法介绍为11篇，研究论文仅为8篇，《国家行政学院学报》等5本期刊均没有刊登任何与扎根理论相关的文章。 　　此外，以“扎根理论”为主题词，将所属学科限定为“行政学与国家行政管理”，对2001-2014年发表论文进行搜索，除去重复文献与专栏评论后，共得文献30篇。其中，期刊论文14篇，学位论文15篇（博士论文3篇，硕士论文12篇），会议论文1篇。对这30篇文章进行研究主题分类的结果如表2所示：其中公共组织、行政人员与领导力的研究最多，共9篇，其次为政府治理研究，共8篇，另外有政策研究4篇，探索研究4篇，主要针对新生的政治社会现象，与教育学、民族学、传播学、心理学等学科进行的交叉研究有5篇。 　　从上述数据可以看出，目前国内公共管理研究中应用扎根理论不多，领域也比较局限，说明该方法并没有获得足够的重视。即使宣称使用扎根理论的研究也存在一些问题，主要有：（1）部分文章依然停留在介绍扎根理论的基本思想与操作流程，类似于教材，而使用这一方法展开研究并实现理论建构的成果并不多。（2）扎根理论应用与操作流程不够规范，如数据搜集不到位、编码不完整、不做备忘录等，影响了研究结论的准确性，存在一些“名为扎根，其实并不扎根”的现象。这一方面是因为研究者自身对扎根理论的训练或强调不足，另一方面是因为“质性研究”基本功底有所欠缺，如深度访谈、参与观察、文本分析的使用本身就存在问题。因此，本文紧扣质性研究的要求，并针对公共管理研究问题的需要，进一步阐述扎根理论，分析其特点与优势，详细评述其操作流程中的重点难点，提出开展扎根研究过程中应当注意的问题，提倡一种规范的、有质感的质性研究。 　　二、理解扎根理论：缘起、特点与优势 　　扎根理论是质性研究的一种方法，通过从数据中进行归纳分析，并关注概念框架或理论的形成。[4]“扎根理论的目标是通过生成理论去解释与参与者有关、或与参与者涉及问题相关的行为模式。”[5]中国学者陈向明认为扎根理论是一种自下而上建立理论的方法，即在系统收集资料的基础上，寻找反应社会现象的核心概念，然后通过在这些概念之间建立起联系而形成理论。[6] 　　（一）扎根理论的缘起 　　1967年，社会学家巴尼?格拉泽（Barney Glaser）与安塞尔姆?施特劳斯（Anselm Strauss）对一家医院重病患者的死亡过程进行了深入研究。通过长期的观察与访淡，他们记录了医患之间的所有信息流动与互动行为，并对大量的笔录、日记、数据资料进行了详细分析，构建了死亡过程分析理论，随后发表著作《扎根理论的发现》（The Discovery of Grounded Theory），第一次阐释了扎根理论研究方法论及其策略。 　　扎根理论缘起的一个重要背景，是社会科学量化研究占据主导地位，质性研究被低估了。定量研究者重视社会调查，热衷于将可观察、可认知的经验事实转化为叮测量的变量，通过统计方法验证假设并寻求因果解释。质性研究则被认为是非科学的，只能用来描述现象或探究社会个体，或是作为量化研究展开调查的辅助手段。而格拉泽（Glaser）认为“扎根理论主要是为了填平理论研究