毕业实习总结_1111111111111115.docVIP

毕业实习总结 　　毕业实习报告 　　一、引言： 　　这个暑假，应校方要求，我参加了大三的暑期实践，相当于毕业实习了。因为我的专业是金融，所以我实习的可选范围主要是银行业、证券业、保险业等。经过慎重筛选，我最后去了华泰证券股份有限公司，进行为期5周的实习，时间为。 　　二、华泰简介： 　　华泰证券前身为成立于19xx年的江苏省证券公司，20xx年x月变更为华泰证券股份有限公司，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之 　　一。自成立以来，华泰证券一贯秉承”高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，积极投身于国内资本市场，各项业务稳健、快速发展，业务规模与主要财务指标均居国内证券公司前列。 　　投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部 　　华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。20xx年、20xx、20xx年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。 　　三、产品和服务简介： 　　华泰证券自20xx年x月推出全新的、个性化的“紫金理财”服务体系。将行业角色定位从“单纯的证券交易代理商”向为客户提供资产配置服务和理财顾问服务的综合金融理财服务提供商转变,传统的经纪业务已在华泰证券发生深刻变化。 　　“紫金理财”兼顾服务的标准化和个性化,下设两个服务子品牌“紫金大管家”和“紫金私人顾问”。“紫金大管家”是客户可自主订阅的标准化基础服务,构成“紫金理财”服务之基础;“紫金私人顾问”则是在标准化基础服务之上,按客户特性、需求配置的个性化增值服务,构成“紫金理财”服务之核心。 　　“资金大管家”是“紫金理财”下的一个基础服务品牌，是满足客户各种基本服务需求的亲情化的“管家式”服务，包括标准化交易后援服务、资讯个性菜单自助服务、空中理财中心服务、立体化紫金理财大讲堂服务等，具体内容包含标准化的华泰咨询、便捷的短信提示、及时的市场动态、客户持仓股票的相关新闻和研究报告等。其目的在于实现服务质量标准化、服务方法规范化和服务过程程序化。 　　“紫金私人顾问”是”紫金理财”下的核心服务品牌，是在“紫金大管家”标准化服务之上，针对客户的不同特性、理财需求而提供个性化、差异化增值服务。是“专属理财顾问”和“特色理财套餐”的两个服务的有机结合。为体现“专属为您、专注为您、专业为您”的“专属”服务理念，初一对一专属理财顾问服务以外，还会根据客户的投资风格、个性票号，为客户量身定制一款合适的增值服务套餐。此外“紫金私人顾问”还设有7个可选服务专区：可选投资组合专区、海外投资专区、债券投资专区、权证投资专区、基金投资专区、新股短信专区和限售股投资专区。 　　四、实习过程 　　我的第一周实习，时间从,任务是熟悉华泰的工作环境，然后在前台工作，负责客户开户等的文件填报。 　　开户所需文件：1、投资者开户文本；2、网上银行转帐个人客户服务协议书；3、资金第三方存管业务三方协议(该文本分各大银行)；4、私人顾问服务计划书（方便客户经理了解客户信息） 　　创业板所需文件：1、创业板市场投资风险揭示书；2、声明（适用于首笔交易至今2年以上，在填报2天后开通）；3、特别声明（适用于首笔交易至今2年以内，在填报5天后开通） 　　修改密码所需文件：重置密码申请书 　　销户所需文件：1、销户申请表；2、第三方存管业务申请书；3、销户取款凭证；4、指定交易撤销登记表；5、客户资料更改申请表（传说中的“黄单子”） 　　第一周，我主要了解了前台各种提前填报业务的所需文件，并且熟悉它们的摆放和填写内容。我通过主动接待客户，经常取用文件，和教授客户填写相关栏目，逐渐达到对文件的熟悉到熟练。 　　我的第二周实习，时间从—,依旧在前台工作，不过调到了操作间，不再负责文件填写，而是具体录入客户资料，当然我还不能直接操作电脑，那需要经过专业培训的正式员工负责，我只需要负责咨询业务即可。咨询业务虽然只是回答客户问题，但绝不轻松，需要掌握很多内容，甚至要熟悉华泰的整个产品和服务结构以及全部软件的安装和使用。在前台主管徐大姐的亲自指导下，我总算磕磕绊绊把这一周撑下来了。我有很多问题都不知道，又没时间接受系统培训，只能一边工作一边学习。 　　我接待的客户中咨询最多的就是“紫金理财积分俱乐部”了。“紫金理财积分”是华泰证券回馈客户一种方式，客户可以通过证券开户、证券交易、转介绍新客户、提出金点子、参加营销活动、参加抽奖等多种方式获取积分，然后可以用积分兑换华泰提供的服务和礼品。很多客户比较疑惑如何获知自身有多少“紫金理财积分”，这主要可以通过网上