成都国腾电子技术股份有限公司公司治理专项活动自查报告和.PDFVIP

成都国腾电子技术股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改计划 成都国腾电子技术股份有限公司（以下简称“国腾电子”或“公司”）根据 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字[2007]28号《关 于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及中国证监会四川监管局 （以下简称“四川证监局”）有关文件的要求，严格依照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理 情况进行认真自查，形成了自查报告，并公司自查过程中发现的问题制订了相应 的整改计划，现报告如下： 一、公司治理概况 公司自2010年8月上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所的相关法律法规、 规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理控制制度，致力 于规范公司运作，强化内部控制，完善信息披露，保证公司的独立性和透明度， 不断提高公司的治理创新水平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上 市公司治理的相关规范性文件的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《成都国 腾电子技术股份有限公司股东大会议事规则》的规定，召集召开股东大会，平等 对待各位股东，特别是中小股东，并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件。 对每个决议事项设定发表意见时间，使各位股东能充分表达自己意见，按照自己 的意愿进行表决。此外，公司聘请律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表 1 决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。 2、关于控股股东、实际控制人与上市公司的关系 公司控股股东为成都国腾电子集团有限公司，实际控制人何燕女士。公司控 股股东和实际控制人能够依法行使其权利，并承担相应义务，自公司股份制改造 以来，未发生过其利用控制地位侵害其他股东，特别是中小股东利益的行为，对 公司的治理结构、独立性等没有产生不利影响。公司控股股东、实际控制人不存 在“一控多”现象，其下属企业与公司不存在同业竞争等情况。公司具有独立的 业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东、实 际控制人。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 公司董事会设9 名董事，其中3 名独立董事，均由股东大会选举产生。董事 会下设有薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会三个专门委员会，各委员 会主要负责人均由独立董事担任，且专门委员会中独立董事人数超 1/2。公司全 体董事的任职资格和任免均按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《公司章程》等相关规定执行，符合法定程序。公司董事会职责清晰，制定 了《董事会议事规则》、《独立董事制度》以及各专门委员会工作细则等规则，对 董事会、独立董事的职责权限及审议程序等均做出了明确规定，并得到了切实执 行。公司董事会各专业委员会各司其职，为董事会科学决策提供了一定的专业支 撑，促进了公司治理的进一步完善，并强化了董事会的决策功能。董事会成员包 含业内专家和其它专业人士，具有履行职务所必需的知识、技能和素质。公司董 事会运作规范，全体董事勤勉履职，积极出席董事会，对所议事项认真分析、科 学决策，并认真监督管理层的工作，独立董事能不受影响地独立履行职责，对公 司重要和重大事项发表独立意见，维护了公司和全体股东的合法权益。 公司董事会会议的召集、召开程序均符合相关规定的要求；历次董事会会议 记录内容真实、准确、完整，保存安全；会议决议做到了充分且及时披露。 4、关于监事与监事会 公司监事会由3 名监事组成，设主席1 名；其中1 名监事由公司职工代表大 会选举产生，2 名监事由股东大会选举产生，公司制定了《监事会议事规则》。 公司监事不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其 2 任职资格均符合《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定。