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国际贸易对发展中国家环境污染影响的动态模型分析刘钻石 1 张娟 2 国际贸易对发展中国家环境污染 影响的动态模型分析 刘钻石 1 张 娟 2 （1.华东理工大学商学院 上海 200237） （2.上海对外贸易学院国际经贸研究所 上海 200336） 摘 要：本文把环境污染引入福利函数，动态模型分析结果表明国际贸易通过国际间 专业化分工，使发展中国家的环境污染形成新的鞍点均衡路径。发展中国家开放条件下的 EKC 与传统的 EKC 性质相似，环境污染也是随着经济增长先增后减。利用国际面板数据 对开放条件下的 EKC 形状进行回归检验，结果表明发展中国家的 EKC 形状可以近似为倒 U 型，而发达国家的 EKC 形状是不确定的；国际贸易会加重发展中国家的环境污染水平， 但是会降低发达国家的环境污染水平。 关键词：国际贸易 环境污染 EKC 一、引 言 经济增长过程中的环境污染问题，一般用倒 U 型环境库兹涅茨曲线（Environmental Kuznets Curve, EKC）解释。该理论认为在经济发展初期经济增长、人均收入的提高将会 导致环境质量的下降，但是一旦经济增长超越了某一临界值，人均收入的进一步提高反而 会有助于降低环境污染、改善环境质量。但是在世界经济一体化过程中，经济体在全球范 围内进行专业化分工，国际贸易成为影响经济体环境动态变化的重要变量，传统 EKC 的 形状也会受到影响。本文依据南北贸易模型，分析发展中国家在专业化分工条件下环境污 染的动态变化，研究国际贸易对环境污染均衡路径的影响，并利用国际面板数据对 EKC 进行实证检验。下文的结构安排如下：第二部分是文献综述；第三部分是模型分析；第四 部分是实证检验；第五部分为结论。 二、文献综述 （一）经济增长过程中的环境污染——EKC 理论 库兹涅茨（Kuznets, 1955）在研究收入不均与经济增长的关系时，提出了倒 U 型的库 兹涅茨曲线（Kuznets Curve, KC）。格罗斯曼和克鲁格（Grossman 和 Krueger, 1991）、帕纳 托（Panayotou, 1993）以实证方法将其推广到 EKC，认为环境污染和经济增长之间存在类 似关系，即污染物的排放随着经济的发展而先增后减。格罗斯曼和克鲁格（Crossman 和 Krueger, 1995）用人均收入变化的三类效应来解释倒 U 型 EKC：经济增长意味着更大规模 术进步效应（环保新技术的使用）以及结构效应（产业结构优化）减少了污染排放、改善了环境质量。这三类效应共同决定了环境质量与经济增长之间的倒 U 术进步效应（环保新技术的使用）以及结构效应（产业结构优化）减少了污染排放、改善 了环境质量。这三类效应共同决定了环境质量与经济增长之间的倒 U 型曲线关系。 环境质量变化、资源开采也影响经济增长，尤其是长期、稳定、持续的经济增长。洛 佩兹（Lopez, 1994）将自然资源、环境污染作为生产要素带入生产函数，发现在生产过程 中加入资源环境要素约束，会改变最优增长路径。泰文恩和库鲁维恩（Tahvonen 和 Kuuluvainen，1993）、塞尔登和宋（Selden 和 Song, 1994）、斯托基（Stokey, 1998）建立了 一般均衡模型分析环境污染对经济增长与消费的影响，模型推导结果证实了存在倒 U 型 EKC。 尽管 EKC 得到了许多学者理论论证，但是其实证检验的结论却非常不一致。结论的 不一致性不仅体现在拐点数值上，而且体现在曲线形态上，如同样是 CO2 污染，塞尔登和 宋（Selden 和 Song, 1994）、甘勒特和兰扎（Galeottia 和 Lanza, 2005）得到了符合 Kuznets 假设的倒 U 型曲线，而弗里德尔和格士纳（Friedl 和 Getzner, 2003）却得到了 N 型的曲线， 霍尔茨-埃金和塞尔登（Holtz-Eakin 和 Selden, 1995）得到了单调上升曲线，阿格拉斯和查 普曼（Agras 和 Chapman, 1999）、理奇蒙德和考夫曼（Richmond 和 Kaufmann, 2006）则认 为两者之间不存在显著的关系。出现实证检验结果不一致的一个重要原因，可能是研究者 忽略了对环境污染和经济增长都有重要影响的国际贸易变量。 （二）国际贸易对环境污染的影响 国际贸易能够使商品的生产和消费发生分离。如果一国在消费污染密集型产品的同时 却不需要承担生产过程中释放的污染，那么在自由贸易条件下，国际分工将决定哪些国家 具有清洁的环境，这时国际贸易就成为解释环境污染动态变化的重要变量（Birdsall 和 Wheeler, 1993）。格罗斯曼和克鲁格（Grossman 和 Krueger, 1995）用 EKC 中的三