招商安泰系列证 券投资基金招募说明书.docVIP

招商安泰系列证券投资基金 更新的招募说明书 （二零零五年第一号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二○○五年六月 重要提示 招商安泰系列证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。依据当时有效的法律法规，本基金于2003年4月28日募集成立。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 一、绪 言 4 二、释 义 4 三、基金管理人 6 四、基金托管人 14 五、相关服务机构 17 六、基金份额的申购、赎回和转换 22 七、基金的非交易过户与转托管 30 八、基金的投资 31 九、基金的业绩 42 十、基金的财产 43 十一、基金资产的估值 44 十二、基金的收益分配 48 十三、基金的费用与税收 49 十四、基金的会计和审计 51 十五、基金的信息披露 51 十六、风险揭示与管理 55 十七、基金的终止与清算 57 十八、基金合同的内容摘要 59 十九、基金托管协议的内容摘要 70 二十、对基金份额持有人的服务 76 二十一、其他应披露事项 78 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 80 二十三、备查文件 80 一、绪 言 招商安泰系列证券投资基金（以下简称“本基金”）由招商基金管理有限公司（“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《招商安泰系列证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定发起设立。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书阐述了招商安泰系列证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 二、释 义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商安泰系列证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《招商安泰系列证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充 招募说明书： 指《招商安泰系列证券投资基金招募说明书》 基金份额发售公告： 指《招商安泰系列证券投资基金份额发售公告》 托管协议： 指《招商安泰系列证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人 或本基金管理人： 指招商基金管理有限公司 基金托管人： 指招商银行股份有限公司 基金份额持有人： 指依法或依本基金合同、招募说明书取得并持有本基金任何基金份额的投资者 注册登记人： 指办理基金登记、注册、过户、清算和结算业务的机构，本基金的注册登记人指招商基金管理有限公司，或接受招商基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构 ING： 指本基金管理人的外方股东荷兰投资的母公司荷兰国际集团 销售机构： 指招商基金管理有限公司及其他本基金的销售代理人 代销机构或销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构 基金投资者： 指个人投资者和机构投资者 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资