运作情形和上上柜公司诚信经营评估项目.PDF

公司履行誠信經營情形及採行措施： 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營 評估項目 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 一、訂定誠信經營政策及方案 (一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作  (一) 本公司訂有「董事、監察人及經理人道德行為準 並無差異情形。 法，以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾？ 則」及「誠信經營作業程序及行為指南」 ，且經 董事會通過 ；其內部規章及經營理念已明示誠信 經營之政策、作法，及董事會與管理階層積極落 實經營政策之承諾 。 (二)公司是否訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內明定  (二) 本公司於 「誠信經營作業程序及行為指南」規範 作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度，且落實 相關事宜且確實執行 。 執行？ (三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二  (三) 本公司於「董事、監察人及經理人道德行為準則」 項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營 及「誠信經營作業程序及行為指南」說明利益之 業活動，採行防範措施？ 型態及規範防範範圍 。 二、落實誠信經營 (一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄，並於其與往來交易  (一)本公司進行商業交易前，業執行客戶徵信及供應 並無差異情形。 對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款？ 商評估作業，且採購合約書是有明訂廉潔承諾條 款。 (二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專 （兼）  (二)本公司總經理室負責推動企業誠信經營 ，人資部 職單位，並定期向董事會報告其執行情形？ 定期向員工宣導 ，並鼓勵員工向獨立董事、監察 人、經理人及內部稽核主管呈報任何非法或違反 道德行為準則之行為 ，已於106.11.13 董事會報 告其執行情形 。 (三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道，  (三)本公司於「董事、監察人及經理人道德行為準則」 並落實執行？ 及「誠信經營作業程序及行為指南」規範禁止不 誠信行為，且提供獨立董事/ 監察人信箱申訴管 道 。董事、監察人及經理人得隨時主動與公司管 理階層說明其與公司有無潛在之利益衝突；董事 會所列議案，與其自身有利害關係，致有害於公 運作情形 與上市上櫃公司誠信經營 評估項目 是 否 摘要說明 守則差異情形及原因 司利益之虞者，得陳述意見及答詢後迴避，不得