北信瑞丰产业升级多策略混合.DOCVIP

产业升级2018年第1季度报告 PAGE 第 PAGE \* MERGEFORMAT 11 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 11 页 北信瑞丰产业升级多策略混合型 证券投资基金 2018年第1季度报告 2018年3月31日 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年4月20日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 2018年1月5日，本基金管理人发布《北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金实施转型的提示性公告》，根据本基金基金份额持有人大会表决通过的《关于北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，自2018年1月10日起，本基金正式实施基金转型，运作方式由原封闭18个月后转开放式变更为普通开放式，并且不再在交易所上市，同时将对本基金原《北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同》中投资范围及投资策略等投资相关条款、收益与分配等其他相关事项等内容进行修改，新《北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同》自2018年1月10日起生效。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至2018年3月31日止。 基金产品概况 基金简称 产业升级 交易代码 168501 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年6月23日 报告期末基金份额总额 79,150,580.68份 投资目标 在严格控制风险的前提下，把握转型升级的战略性机遇，精选在受益于产业升级的传统行业和新兴产业中具有核心竞争优势的标的进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过严谨的资产配置和个券精选策略，在严格进行风险控制的前提下，运用多种策略实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年1月1日 － 2018年3月31日 ） 1.本期已实现收益 -1,820,663.23 2.本期利润 -3,196,237.51 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0357 4.期末基金资产净值 76,876,321.92 5.期末基金份额净值 0.9713 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本基金成立日期为2017年06月23日，2018年1月10日本基金正式实施基金转型，截止本报告期末本基金成立未满一年。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -3.97% 1.01% -0.56% 0.59% -3.41% 0.42% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金成立日期为2017年06月23日，2018年1月10日本基金正式实施基金转型，截止本报告期末本基金成立未满一年。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴洋 基金经理 2017年6月23日 - 9 西安交通大学工学学士,中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任职于华为技术有限公司、渤海证券研究所、宏源证券研究所、新华基金管理有限公司,具有深厚的研究功底,擅长基本面分析及主题趋势研究。2015年8月加入北信瑞丰基金管理有限公司投资研究部,负责权益类产品的研究。 注：1、首任基金经理的“